2021-09-03日廣發證券（000776）發佈公告稱：千禧資本Irene Zhou於2021-09-02日調研我司，本次調研由公司副總經理、合規總監、董事會秘書 徐佑軍先生,董事會辦公室負責人 易鑫鈺女士,董事會辦公室 王強女士負責接待。
本次調研主要內容：
1、如何看待證券行業的發展趨勢以及監管理念?答:證券行業高質量發展將是未來發展趨勢。行業機構圍繞主責主業,做專做優做精做強,加速向專業化的現代投資銀行轉型,以專業優勢為社會持續創造價值;合規風控水平進一步提升,主動歸位盡責,完善與註冊制相適應的責任體系。目前,監管理念從“依法全面從嚴監管”轉向“建制度、不干預、零容忍”,為增強市場活力和行業創新發展創造有利條件。一方面,中國證監會堅持“不干預”的理念,大力推進簡政放權,解除不必要的規則限制;另一方面,對於不守法經營、破壞市場秩序的機構,中國證監會堅持“零容忍”的態度,嚴懲不貸,切實淨化市場生態。
2、目前公司如何看待自身的業務佈局和業務特色?答:公司擁有投資銀行、財富管理、交易及機構和投資管理等全業務牌照,形成牌照齊全的集團化架構,具備完整的業務佈局、紮實的業務基礎和科學的業務結構。公司始終圍繞主責主業提升各項業務的專業能力,實現高質量發展,尤其在財富管理和資產管理板塊具備突出優勢,2019年以來,證券經紀業務收入、代銷金融產品收入均位列行業前五;截至2021年6月末,公司代銷非貨幣市場公募基金保有規模位列券商行業第三。公司旗下控股子公司廣發基金和參股公司易方達基金更是基金行業的領軍企業。公司的投研能力突出,研究業務名列市場前茅,連續多年獲得新財富本土最佳研究團隊第一名。
3、廣發資管的業務開展情況如何?答:2021年上半年,各家券商資管依託自身資源稟賦,積極推進公募化改造與各類產品發行,行業整體受託客户資產管理業務淨收入呈現同比增長趨勢。但隨着銀行理財子公司等市場參與者的增加,行業競爭進一步加劇,市場格局進一步分化。2021年上半年,廣發資管不斷完善運作機制,加強基礎設施建設,提升內控水平,持續提升主動管理能力、資產配置能力、產品創設能力、渠道營銷能力等核心能力,整體上取得了良好的經營業績。截至2021年6月末,廣發資管管理的集合資產管理計劃、單一資產管理計劃和專項資產管理計劃的淨值規模較2020年末分別上升20.67%、2.21%和下降29.14%,合計規模較2020年末上升8.90%。截至2021年6月末,廣發資管的合規受託資金規模在證券行業排名第十(數據來源:中國證券業協會,2021);2021年二季度廣發資管的私募主動管理資產月均規模排名行業第五(數據來源:中國證券投資基金業協會,2021)。
4、公司兩融業務的開展情況如何?答:2021年上半年,融資融券業務規模隨着市場成交額的增加和賺錢效應的擴散而不斷上升。截至2021年6月末,滬深兩市融資融券餘額17,842.03億元,較2020年末上升10.20%(數據來源:WIND,2021)。2021年上半年,公司立足業務本源,持續堅持“客户中心導向”,在做好客户服務、合規風控的同時,促進業務健康有序發展。截至2021年6月末,公司融資融券業務期末餘額為916.63億元,較2020年末上升8.72%,市場佔有率5.14%。
5、公司在人才團隊建設方面如何考慮?公司始終秉持“知識圖強、求實奉獻;客户至上、合作共贏”的核心價值觀,貫徹執行“穩健經營、持續創新;績效導向,協同高效”的經營管理理念。根植於公司平台和價值的認同,公司具有較為完善的人才選拔和培育機制、以人為本的人才成長機制。接待過程中,公司接待人員與投資者進行了充分的交流與溝通,嚴格按照有關制度規定,沒有出現未公開重大信息泄露等情況。
廣發證券主營業務：證券經紀;證券投資諮詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;融資融券;證券投資基金代銷;證券投資基金託管;為期貨公司提供中間介紹業務;代銷金融產品;股票期權做市業務。(依法須經批准的項目,經相關部門批准後方可開展經營活動。)
廣發證券2021中報顯示，公司主營收入180.07億元，同比上升26.76%；歸母淨利潤58.88億元，同比上升2.38%；扣非淨利潤54.18億元，同比上升4.21%；負債率79.38%，投資收益41.1億元。