近日，雪人股份（002639，SZ；前收盤價7.31元）發佈關於收到《中國證監會行政許可申請終止審查通知書》的公告，中國證監會決定終止對公司2020年非公開發行股票行政許可申請的審查。
《每日經濟新聞》記者注意到，這已經是今年以來雪人股份第二次增發失敗。雪人股份於今年2月披露過一次《2020年非公開發行股票預案》，隨後於4月底終止，並提交了新的《2020年非公開發行股票預案》，然而，今年8月13日雪人股份撤回了申請文件，日前證監會對雪人股份非公開發行事項終止審核。
雪人股份表示：“公司後續將優化再融資方案，向中國證監會重新提交非公開發行股票的相關申請文件，繼續推進項目的實施。”
今年以來兩次申請定增
今年2月25日，雪人股份披露了《2020年非公開發行股票預案》，擬募集資金不超過5億元，扣除發行費用後將全部用於補充流動資金，發行對象分別為張華國、陳存忠、鄭志樹、公司第四期員工持股計劃、黃成立。
值得注意的是，陳存忠為雪人股份員工且為雪人股份董事陳輝、副總經理陳玲的父親。
雪人股份在《預案》中稱：“本次非公開發行的對象為張華國、陳存忠、鄭志樹、公司第四期員工持股計劃、黃成立五位戰略投資者。張華國、鄭志樹、黃成立三位投資者均長期從事或投資與公司業務相關的產業，能夠為公司業務的發展提供助力。”
而對於陳存忠和第四期員工持股計劃，雪人股份表示：“引入陳存忠、公司第四期員工持股計劃，將進一步改善公司治理水平，提高公司競爭力，提升公司在資本市場的形象，有助於公司構建長期穩定的投資者羣體。”
隨後，雪人股份收到了交易所的《問詢函》，在回覆交易所問詢時，雪人股份稱：“經公司董事會對照《發行監管問答》認真研究後，發現公司的《2020年非公開發行股票方案》與《發行監管問答》的要求存在一定的不匹配性。”
雪人股份所稱的不匹配性，源於今年3月20日證監會發布的《發行監管問答》，對上市公司引入戰略投資者進行了細化的規範性要求。
按照證監會的最新要求，戰略投資者應當符合下列情形之一：
能夠給上市公司帶來國際國內領先的核心技術資源，顯著增強上市公司的核心競爭力和創新能力，帶動上市公司的產業技術升級，顯著提升上市公司的盈利能力；能夠給上市公司帶來國際國內領先的市場、渠道、品牌等戰略性資源，大幅促進上市公司市場拓展，推動實現上市公司銷售業績大幅提升。
4月底，雪人股份公告終止了上述發行，併發布了新的《2020年非公開發行股票預案》，在新的預案中，發行對象變為了只有張華國。
二次定增遇監管“十三問”
7月14日，雪人股份收到了《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》。
隨後，雪人股份並未公告回覆反饋意見，而是在一個月後的8月13日，公告了《關於公司終止2020年非公開發行股票事項並撤回申請文件的公告》。
在上述公告中，雪人股份稱：“鑑於資本市場環境的變化，以及監管政策的變化，公司依據中國證券監督管理委員會發布的《發行監管問答——關於上市公司非公開發行股票引入戰略投資者有關事項的監管要求》並結合公司實際情況，經與相關各方等深入溝通和審慎分析，決定終止該次非公開發行A股股票事項，並向中國證監會申請撤回相關申請材料。”
“公司後續將繼續優化再融資方案，推進項目的實施。”雪人股份表示。
《每日經濟新聞》記者注意到，證監會發行監管部對雪人股份的再融資反饋意見總計提了13個問題。涉及雪人股份財務資助、應收賬款及存貨、研發支出、固定資產轉為投資性房地產、商譽、債務、扣非淨利潤虧損、未決訴訟或仲裁、財務性投資及類金融業務、控股股東質押、董事及高管合規性、對外擔保、引入戰略投資者。
此外，值得注意的是，今年上半年，雪人股份實現營業收入約5.99億元，同比減少11.51%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤-2865萬元，同比下降342.21%。
【來源：每日經濟新聞】
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