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上市券商半年報陸續放榜，8月12日晚間，國泰君安證券正式曬出上半年“成績單”。
財報顯示，今年1至6月，公司實現營業收入158.12億元，同比增長12.18%，實現歸屬於上市公司股東的淨利潤54.54億元，同比增長8.64%，截至報告期末，公司總資產為6230.22億元，較去年同期增加了11.39%。
根據證券業協會統計，2020年上半年，公司的總資產、淨資產、淨資本、 營業收入和淨利潤分別排名行業第 2 位、第 2 位、第 1 位、第 2 位和第 4 位。
半年報顯示，機構金融成為國泰君安上半年第一大收入來源，同時也是同比增幅最大的業務板塊，在前6個月共賺得76.82億元，較去年同期增長32.23%，佔總收入的48.58%。
個人金融也貢獻了31.79%的收入，上半年賺得50.26億元，同比增長20.47%，
投資管理和國際業務收入則出現不同程度的下滑，分別實現營收14.6億元和10.75億元，同比下降了29.47%和29.08%。
從具體業務數據來看，在投行業務方面，報告期內，國泰君安證券主承銷家數940只、證券主承銷額 2,970.6 億元，同比分別增長 49.7%和 54.0%， 均排名行業第 3 位。其中，股權承銷額 304.8 億元、同比增長 32.8%，排名行業第 5 位;債券承 銷金額 2,665.7 億元、同比增長 56.8%，排名行業第 3 位。過會的併購重組項目涉及交易金額 71 億元，排名行業第 5 位。
財富管理業務方面，報告期內，期末手機終端君弘 APP 用户 3518 萬户、較上年末增長 5.8%，月活 478 萬户、較上年末增長 16%。個人金融賬户數 1432 萬户，較上年末增長 5.8%。富裕客户及高淨值客户較上年末分別增長 10.8%和 12.8%。 集團投資顧問人數 2950 人，較上年末增長 9.3%;投資顧問簽約客户 20.2 萬户，較上年末增長 7.8%。報告期內，公司代理買賣證券業務淨收入市場份額 5.79%，繼續排名行業第 1 位，代銷金融產品淨收入同比增長 11.1%，代銷金融產品月均保有規模 1688 億元、較上年增長 4.3%。
今年2月，公司在業內首批獲得基金投資顧問業務試點資格，國泰君安透露，目前該項業務已完成驗收並正式展業。
資產管理業務方面，2020 年上半年，公司完成 2 只大集合改造，並啓動了公募資格申報工作。報告期末，國泰君安資管的資產管理規模為 6,432 億元、較上年末減少 7.8%，其中，主動管理資產規模 4,036 億元、較上年末減少 3.9%，主動管理佔比 62.8%。根據基金業協會的統計，2020 年上半年，國泰君安資管主動管理資產月均規模排名行業第 2 位。
國際業務方面，國泰君安國際上半年在經紀、企業融資、貸款及融資收入、金融產品、做市及投資收益等方面的收入同比來看均有不同程度的下滑。
此外，在報告期內，國泰君安還收到了三份罰單，分別為：
2020 年 3 年 13 日，深圳紅荔西路證券營業部存在副總經理實際履行分支機構負責人職責 4 個月未向深圳證監局報備的情形，被深圳證監局採取出具警示函的行政監管措施；
2020 年 4 月 30 日，公司因作為富貴鳥股份有限公司公開發行 2014 年公司債券的承銷機構和受託管理人，在盡職調查和受託管理過程中未嚴格遵守執業規範，未能勤勉盡責地履行相關責任， 被福建證監局採取出具警示函的行政監管措施。
2020 年 6 月 18 日，國泰君安證券因在2014 年至 2016 年期間存在反洗錢內部政策措施缺失及第三方轉款監控不足、在股票配售交易中未能充分了解客户背景和認購資金來源、盤後監察內部監控流程和系統管理不足以及未及時向香港證監會通報發現的問題等情形，被香港證 監會公開譴責並罰款 2520 萬港元。