證監會發布：證監會依法移送10起涉證券犯罪案件
外匯天眼APP訊 : 【證監會就指數基金指引公開徵求意見】
證監會就《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》（徵求意見稿）公開徵求意見。一是強化基金管理人專業管理和有效風控要求，要求配備充足專業人員、健全風控制度、完善技術系統，加強產品開發和運作全過程管理。二是加強標的指數質量管理，對指數成份券、編制機構等提出明確要求。三是規範指數基金投資運作，要求基金管理人加強指數基金參與非成份券投資管理，完善成份券重大負面事件應急調整機制，規範指數許可使用費收取，強化信息披露及風險揭示等。四是強化交易型開放式指數基金（ETF）及其聯接基金監管要求。
【證監會依法向公安機關移送10起上市公司財務造假等涉嫌證券犯罪案件】
近日，證監會依法將10起上市公司財務造假等涉嫌證券犯罪案件移送公安機關。這是監管部門全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，着力構建行政處罰與刑事懲戒有機銜接的立體式追責體系，嚴厲打擊資本市場造假、欺詐等惡性違法行為的重要舉措。這些案件中，一是財務造假嚴重毀壞市場誠信基礎。涉嫌造假的6起案件中，4起將實際虧損虛構為賬面盈利，嚴重誤導投資者。二是多種信息披露違法行為交織，嚴重破壞信息披露制度的嚴肅性。有的公司未按規定披露關聯交易、重大訴訟，有的公司違規提供對外擔保。三是大股東、實際控制人和高管人員在組織策劃財務造假的同時挪用、侵佔公司資金，背信損害上市公司利益。
【證監會：優化公募牌照制度 放寬“一參一控”限制】
證監會就《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法（徵求意見稿）》及相關配套規則公開徵求意見。意見提出，完善基金管理公司准入監管。一是調整優化主要股東定義，完善股東准入標準，對5%以下股東，新增准入負面清單；對5%以上非主要股東，增加財務穩健性要求；對主要股東，加大關注股東對公司的持續資本補充能力。二是完善境外股東和自然人股東准入要求，合資基金公司的境內股東不再要求滿足主要股東的條件。加強股權持續性監管，進一步落實《基金法》對實際控制人的監管要求。優化公募牌照制度，放寬“一參一控”限制。允許同一主體同時控制一家基金公司和一家公募持牌機構。
【證監會年中工作會議：強化對槓桿資金的監測 防範和打擊體系化、規模化場外配資】
中國證監會近日召開2020年系統年中工作會議暨警示教育大會，會議指出，加強風險研判，強化對槓桿資金的監測，防範和打擊體系化、規模化場外配資，努力走在市場曲線的前面，促進資本市場平穩發展。積極推進化解股票質押、債券違約等重點領域風險，力爭處置效果有新的提升，風險進一步收斂。加大私募基金風險防範和監管，加快推動出台《私募基金條例》，出台私募基金規範經營的底線要求，穩妥推進高風險個案處置。
【證監會年中工作會議：健全市場化法治化退市機制 暢通多元化退市渠道】
中國證監會近日召開2020年系統年中工作會議暨警示教育大會，會議指出，加快推進資本市場基礎制度體系更加成熟定型。堅持整體設計、突出重點、問題導向，加快關鍵制度創新，補齊制度短板。完善註冊制制度規則，增強信息披露針對性有效性，提高審核註冊的質量、效率和透明度。健全市場化法治化退市機制，暢通多元化退市渠道。以更加市場化便利化為導向，穩妥推進交易結算制度改革。
【證監會年中工作會議：踐行“不干預”理念 構建資本市場良好的可預期機制】
中國證監會近日召開2020年系統年中工作會議暨警示教育大會，會議指出，踐行“不干預”理念，構建資本市場良好的可預期機制。減少管制，大力推進“放管服”改革；堅持按規則制度辦事，保持市場功能正常發揮；完善預期管理機制，加強宏觀研判，穩定市場預期。以編制權責清單為抓手，全面清理“口袋政策”和“隱形門檻”，進一步整合規範備案報告事項。健全促進行業機構做優做強的制度機制，發展高質量投資銀行和財富管理機構。
【證監會年中工作會議：落實“零容忍”要求 嚴厲打擊資本市場違法犯罪行為】
證監會召開2020年系統年中工作會議暨警示教育大會，會議強調，落實“零容忍”要求，嚴厲打擊資本市場違法犯罪行為。落實工作部署，持續加大對欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度，推動建立打擊資本市場違法活動協調機制，推動構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體、有機體系。抓好證券集體訴訟制度落地實施。多渠道、多平台強化執法宣傳，傳遞“零容忍”的鮮明信號。
【證監會年中工作會議：保持IPO常態化 推進再融資分類審核】
證監會召開2020年系統年中工作會議暨警示教育大會，會議指出，保持IPO常態化，推進再融資分類審核。加快推進基礎設施領域公募REITs試點落地，儘快形成示範效應。推進期貨期權產品創新。加大私募基金風險防範和監管，加快推動出台《私募基金條例》，出台私募基金規範經營的底線要求，穩妥推進高風險個案處置。
【證監會副主席閻慶民：做精做細精選層 提升新三板輻射力和吸引力】
新三板精選層啓動儀式上，證監會副主席閻慶民發表致辭。他表示，設立精選層是新三板的里程碑事件，證監會將着眼於構建與中國特色的多層次資本市場，堅持市場化、法治化、國家化方向，試點註冊制，創新融資產品和工具，做精做細精選層，強化監管和防範，提升新三板的輻射力和吸引力，和有關方共同推動新三板發展。
【證監會持續加強信披監管 年內已開38張罰單】
據證監會網站統計顯示，今年以來截至7月26日，在證監會及地方證監局開出的行政處罰決定書中，共有38張行政處罰決定書涉及信披違規。國信證券高級研究員張立超表示，隨着新證券法全面升級信披規則與處罰力度，未來信息披露的嚴監管將成為常態，隨着相關政策的進一步落地，上市公司信披違規的數量在政策的完善以及新證券法的震懾下，有望逐步減少。
【監管支持公募對接長期資金 優化基金申報註冊機制】
昨日，證監會發布新一期機構監管情況通報《進一步優化公募基金產品註冊機制》。通報指出，為充分發揮公募基金行業專業投資管理優勢，更好服務居民財富管理需求，證券基金機構監管部大力支持基金管理人依法合規開發公募基金，有效對接銀行公募理財、養老金、保險等各類長期資金。多位業內人士對此表示，拓展中長期資金借道公募開展財富管理，有利於進一步壯大專業機構投資者力量，打造資本市場穩定的“壓艙石”。
【監管支持公募對接長期資金 8月起債基產品註冊大提速
據接近監管的人士透露，7月26日，證監會發布的最新一期機構監管情況通報顯示，為深入貫徹落實“放管服”要求，深化證券基金行業供給側結構性改革，證券基金機構監管部進一步優化了公募基金產品註冊機制，支持公募基金有效對接各類理財資金。通報指出，自2020年8月1日起，將進一步優化常規債券基金產品註冊機制，納入快速註冊機制的常規債券基金產品，註冊期限最短縮短至20天，未納入快速註冊機制的常規債券基金產品也最短縮至45天，並同步優化公募基金新型產品的申報機制。