近日，繼中山證券之後，又一券商因嚴重違規收到證監會監管措施《事先告知書》，證監會擬暫停其三項業務，以及認定其三名高管為不適當人選。
據哈投股份6月22日發佈的公告稱，哈投股份全資子公司江海證券收到中國證監會出具的監管措施《事先告知書》。事先告知書顯示，經查，中國證監會發現江海證券存在以下問題：一是開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題；二是開展證券資產管理業務存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題；三是開展股票質押業務存在業務決策流於形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。
按照相關規定，中國證監會擬對江海證券作出如下監督管理措施：
1、暫停債券自營業務 6 個月。
2、暫停資產管理產品備案 6 個月。
3、暫停股票質押式回購交易業務 6 個月。
據瞭解，一旦被處以限制業務，不僅意味着該證券公司相當一段時間內失去業務收入，更代表着該部分業務已被視為“高風險”。而江海證券曾確立了“以經紀業務為基礎，以投資銀行業務為龍頭，以資產管理業務和證券投資業務為兩翼”的戰略發展思路，此次三大業務被暫停6個月，或將對江海證券今年的業績以及日後的發展產生不小的影響。
5名高管將被處罰 其中3人將被認定不適當人選
另外，除了對公司的處罰以外，證監會擬對江海證券總裁、合規總監以及三名業務分管副總裁分別出具罰單，其中饒晞浩、孔德志、蔣寶林三人擬被認定為不適當人選，高管層面可謂損失慘重。
公告顯示，饒晞浩、孔德志、蔣寶林三人分別作為江海證券債券自營、資產管理、股票質押三項業務分管副總裁，對江海證券存在的問題，負有領導責任。因此證監會擬對饒晞浩、孔德志、蔣寶林作出認定為不適當人選並限制有關權利。
葛新作為江海證券合規總監兼首席風險官，對江海證券存在的問題，負有管理責任。因此中國證監會擬對葛新作出公開譴責及限制有關權利的監督管理措施決定。
另外董力臣作為公司主要負責人，對江海證券存在的問題，負有領導責任。中國證監會決定對董力臣採取監管談話措施。
據瞭解，董力臣為江海證券現任總裁，2003年起進入江海證券。
1~5月業績同比下滑 正謀求轉讓旗下子公司控股權
據江海證券官網顯示，江海證券成立於2003年，總部位於哈爾濱，註冊資本67.67億元，是黑龍江省轄區內唯一一家國有控股券商。現下設77家分支機構以及三家子公司，分別為全資子公司為江海證券投資有限公司和江海證券創業投資有限公司，控股子公司為江海匯鑫期貨有限公司。
據公開資料顯示，江海證券現任董事長為趙洪波，2018年4月27日經黑證監許可字〔2018〕1號批覆成為江海證券董事長。
進入2020年後，江海證券業績下滑較為明顯。按照2020年1~5月月報數據合併計算，江海證券合計實現營業收入6.43億元，同比下滑41.96%；實現淨利潤2.01億元，同比下滑58.08%。
值得注意的是，5月29日晚間，哈投股份發佈公告稱，江海證券擬以不低於約3.64億元作為掛牌轉讓價格，通過產權交易機構正式公開掛牌轉讓所持有的控股子公司江海匯鑫期貨51%股權。哈投股份公告中稱，此次股權轉讓是為了優化資源配置，減少江海證券資金佔用，提高資金使用效率；同時，力爭通過公開掛牌轉讓引入更具實力的戰略投資者，有效提升江海匯鑫期貨的資本實力、盈利能力和行業競爭力，與江海證券共同促進江海匯鑫期貨發展壯大。
然而在今年1~5月業績同比下滑以及此次遭證監會重罰下，該交易也同樣引人遐思。究竟是為引入“更具實力的戰略投資者”，還是急需資金回籠，江海證券此次股權轉讓仍有待觀察。
半月內三家券商遭暫停相關業務 涉事11位高管遭罰
另外，據不完全統計，近半月內已有三家證券公司遭證監會暫停或擬暫停業務，涉及11位高管被處罰，其中5人被認定為不適當人選。
6月3日，首創證券因開展債券自營業務中存在交易管控不足等問題，被證監會暫停債券自營業務3個月；分管固定收益事業部高管兼部門負責人張志名約談。
6月11日，錦龍股份發佈公告稱，全資子公司中山證券因四項違規收到中國證監會深圳證監局下發的監督管理措施《事先告知書》。在擬暫停多項目業務以外，深圳證監局擬對中山證券董事長、總裁、合規總監等五名高管做出處罰，其中兩人擬被認定為不適當人選。