5月15日是“全國投資者保護宣傳日”,為期一個月的“私募基金投資者保護展”當天在線上正式開幕,並正式面向全行業發佈《私募基金行業誠信自律倡議書》。
本次私募基金投資者保護展由中國證券投資基金業協會、北京證監局、北京證券交易所、北京銀行、北京基金小鎮投資者教育基地共同舉辦,旨在促進行業規範可持續發展,保護投資者的合法權益。
近年來,私募基金作為我國多層次資本市場體系的重要組成部分,在支持實體經濟發展、服務中小微企業融資、促進科技創新等方面的積極作用日益凸顯,行業和市場生態不斷優化。截至目前,私募基金管理人數量超過2.4萬家,管理規模突破20.38萬億元。隨着私募基金行業不斷成熟,投資者對私募基金的接受度和認可度也在不斷提升,但也伴隨着各種亂象,在加強行業規範發展的同時,投資者教育和保護工作也亟待加強。
投資者是維繫整個資本市場生態運行的基石。針對私募基金行業發展中出現的各種問題,監管部門不斷完善私募基金監管和服務,穩妥化解行業風險,推動建立良性生態,促進行業規範、健康發展。本次私募基金投資者保護展,展示了私募基金行業踐行社會責任的積極意義,同時以案例形式呈現了偽私募、非法集資等違法違規行為特徵,一方面幫助投資者認識投資風險,掌握風險防範和權益保護知識,提高理性投資意識,另一方面旨在提高私募基金管理人合規運營意識,構建良性行業發展生態。投資者可通過主辦方的投教網站、微信公眾號等新媒體平台線上觀展,同步在首都國際機場及全國十餘個城市高鐵站均可觀看。
為加強“合規、誠信、專業、穩健”的基金行業文化建設,號召從業者堅守執業底線,共同構築中國多層次資本市場體系和信用體系,營造良好的市場環境,切實保護投資者合法權益,本次投資者保護展發佈的《私募基金行業誠信自律倡議書》倡議從業者:守法守信,心存敬畏;合規經營,恪守原則;專業審慎,投資者至上;忠誠盡責,加強內控;誠實信用,謹慎勤勉;以人為本,服務社會。
私募基金行業誠信自律倡議書
循規蹈矩,可成方圓。篤行不怠,創造價值。為促進私募基金行業健康規範發展,共同構築中國多層次資本市場體系和信用體系,切實保護投資者合法權益,我們秉承勤勉盡責之心、互助共進之責,與行業同仁共勉提出倡議:
一、守法守信,心存敬畏。自覺遵守法律法規、自律規則及職業道德規範,敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險。
二、合規經營,恪守原則。立足私募基金“非公開募集”本質,堅守“合格投資者”底線,嚴格履行投資者適當性管理義務。
三、專業審慎,投資者至上。不斷提升專業素養和職業水平,秉承投資者合法利益優先原則,獨立、客觀、審慎開展業務,公平對待基金持有人。
四、忠誠盡責,加強內控。遵循“利益共享、風險共擔”原則,聚焦投資管理主業,加強內部控制,有效防範風險。
五、誠實信用,謹慎勤勉。主動履行登記、備案及信息披露等義務,自覺接受監管機構、自律組織、投資者和社會公眾監督,共建公平競爭環境。
六、以人為本,服務社會。積極回應投資者關切,加強投資者教育,弘揚理性投資、價值投資、長期投資理念,更好地服務社會發展。