SEC簡介
美國證券交易委員會（United States Securities and Exchange Commission，縮寫：SEC），常被稱為證管會，是根據《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯邦政府的獨立機關、準司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，為美國證券業最高主管機關。
SEC Ria牌照業務範圍
大型跨國金融投資企業在美國運營都會申請SEC RIA（註冊投資顧問(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多數獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。 RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資諮詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為註冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客户承擔委託責任。
申請美國SEC RIA的要求
申請SEC RIA的資格 通常申請註冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機構的管理人持有註冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照。除此之外，申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模，擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門註冊，超過1億資產規模的公司需與SEC註冊。 不是隻有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC註冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客户提供投資建議，就“必須”向SEC申請註冊RIA牌照。 SEC對RIA的監管要求 SEC要求註冊投資顧問必須維護客户的利益，不可採取不正當手段欺騙客户。既要對客户保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客户的投資建議提供給客户。資產的管理需要通過第三方託管機構，對於每筆投資款項的運用需要通知客户並獲得認可。該種 “受託責任”是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則，因此與註冊投資顧問合作的客户利益將得到有效的保障。 此外，SEC還會定期對RIA進行監管考察。主要集中在對於投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管；對於是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管；以及對考察結果的通知予以公佈。 投資機構、交易平台、交易所等要想獲得RIA牌照需要通過美國證監會(SEC)嚴格的資質審核，因此獲得此資質的國內海外投資機構非常少，所以這也成為了足以體現平台投資專業性的一項重要指標。
大逺科技為您提供的服務
美國SEC RIA牌照申請工作包括但不限於： •協助客户註冊海外公司； •準備SEC所需審查的資料； •協助客户完成公司業務説明報告； •協助填寫牌照的申請報告； •協助填寫SEC的問卷調查報告； •向美國SEC提交RIA牌照申請； •配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考試內容； •協助完成SEC投資顧問考試---Series 65； •配合SEC回答問題、盡職調查； •協助客户解決申請牌照上的問題。