券商年內發行次級債已過千億
券商通過發債“補血”熱情高漲。東方財富Choice數據顯示，截至9月21日，券商已發行次級債規模1028.5億元，其中包括六家券商發行的永續次級債。
去年年底，證監會提出要“推動打造航母級證券公司”，並給出六方面具體方案，其中包括多渠道充實證券公司資本，鼓勵市場化併購重組，支持行業做優做強。
業內人士指出，次級債是唯一可補充券商淨資本的債券。允許證券公司公開發行次級債，可降低券商融資成本，有利於券商補充資本，提升風險覆蓋率，更好滿足風控指標的要求。
8家券商參與“同行”定增
在監管層提出鼓勵市場化併購重組等舉措打造航母券商的背景下，今年以來，關於證券業併購重組的消息備受市場關注。值得注意的是，除了直接轉讓股權式重組外，還有多家券商通過定增“買入”其他券商的股票，順利進入其前十大股東。
東方財富Choice數據顯示，今年以來，有36家券商參與95家上市公司的定增，同比增長1483.33%；累計認購金額達177.82億元，同比暴增5331.97%。其中，有8家券商參與了“同行”的定增。中金公司、國泰君安、中信證券、中信建投4家券商通過定增買入的方式，已成為其他券商的前十大股東。
分級基金整改加速進行
未獲資管新規延期“寬待”的分級基金正面臨着日益臨近的整改大限。如今，距離整改大限僅剩三個多月的時間，分級基金的轉型、清盤工作也在加速進行。
據不完全統計，僅9月22日，就有36只分級基金髮布關於召開基金份額持有人大會的相關公告，主要圍繞轉型和清盤兩個方向進行規範。其中，大多數基金擬轉型成為LOF（上市型開放式基金）。
有業內人士認為，轉型為LOF可以兼顧基金本身的交易功能，尤其是場內交易功能。但轉型“洗牌”後，又將是新一輪的優勝劣汰。
今年以來基金分紅超千億元
數據顯示，截至9月21日，今年以來宣佈分紅或實施分紅基金數量達到3521只。其中，已實施分紅基金共分紅3188次，涉及1857只。與之相比，去年同期1337只基金合計分紅2152次。分紅總額從742.49億元升至1278.91億元，升幅為72.25%。
統計顯示，1857只已實施分紅的基金中，債券型基金有1333只，佔比71.78%，股票型基金有49只，佔比2.64%。
前8個月新三板市場融資同比增10%
全國股轉公司表示，今年前8個月，新三板市場融資229.14億元，同比增長10.14%，創新層、基礎層公司融資增長明顯，市場融資規模企穩回升。
自去年新三板啓動全面深化改革以來，新三板合格投資者人數不斷增加。截至2020年6月末，新三板8000多家掛牌企業中，股東户數超過50户（包括50户）的有2227家，佔比26.48%。而2019年年底，股東户數超過50户的新三板公司，佔比不到20%。
兩客户被期交所採取限制開倉監管措施
9月21日，鄭商所發佈公告稱，何某某頻繁報撤單第3次達到異常交易行為處理標準。依據有關規定，鄭商所決定對該客户採取限制其在菜油期貨2101合約上開倉交易1個月的監管措施。
近日，某客户在豆粕期貨2109合約上頻繁報撤單第3次達到交易所監管標準。根據有關規定，大商所決定對該實控組客户採取限制其在豆粕期貨2109合約上開倉1個月的監管措施。
編輯：姚惠
版式：包文嘯
【來源：證基風雲】
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