國盛證券因兩項違法遭罰80萬！2019年業績大漲，但公司治理失衡，隱瞞實控人或持股比例遭證監會接管

　　近日，中國人民銀行武漢分行發佈了一則行政處罰信息公示表，國盛證券湖北分公司一天連收三張罰單，因存在兩項違法行為遭罰。

　　據行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2020〕第5、6、7號)顯示，國盛證券湖北分公司因未按規定履行客户身份識別義務；未按規定報送可疑交易報告兩項違法行為遭到中國人民銀行武漢分行罰款80萬元。同時時任國盛證券湖北分公司總經理江斌、時任國盛證券湖北分公司京漢大道營業部負責人金濤因對相關違法行為負有責任分別被罰款1萬元和2萬元。

　　2019年營收同比大漲306.94% 淨利同比大漲264.94%

    據國盛證券官網顯示，國盛證券成立於2002年12月,2016年4月成為國盛金融控股集團股份有限公司(股票代碼:002670)全資子公司,註冊資本46.95億元。目前下設分支機構200餘家，擁有資產管理、期貨、私募基金三家子公司,並參股公募基金及中證機構間報價系統股份有限公司。

　　據公開資料顯示，國盛證券現任董事長為杜力，碩士研究生學歷。曾任廣東達意隆(002209)包裝機械股份有限公司董事長，現任國盛金控(002670)以及國盛證券董事長等職。

　　現任總經理為徐麗峯，復旦大學EMBA。曾任中國農業銀行(601288)麗水市分行副行長兼紀委書記，天一證券總裁助理、副總裁、執行總裁，上海舜宇安潤投資總經理，光大資本副董事長，投行總監、投資銀行委員會主任、保薦業務負責人等職。

　　另據國盛金控公佈的2019年年報顯示，報告期內子公司國盛證券（個別）實現營業收入17.43億元、營業利潤4.66億元、淨利潤3.51億元，分別較上年同期增長306.94%、259.88%、264.94%，業績實現大幅增長。

　　因隱瞞實際控制人或持股比例遭證監會接管

　　但值得注意的是，在2019年業績大漲的同時，國盛證券在公司的管理方面似乎存在着不小的問題。

　　就在此次被罰的前八天，新華社發佈了一則來自證監會的重磅公告，公告中稱國盛證券隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，因此為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》第一百四十三條、《證券公司風險處置條例》第八條和第六十二條、《期貨交易管理條例》第五十六條有關規定，中國證監會決定自2020年7月17日起至2021年7月16日，對國盛證券依法實行接管。

　　針對被接管後的影響，國盛證券曾在7月19日推出投教百科，向投資者介紹證券公司被接管帶來的實際影響，稱“接管對投資者無影響。接管期間，被接管公司與客户的法律關係不發生改變，接管組和託管組會維持公司穩定運行，被接管公司的客户可以繼續在公司正常辦理業務。”

　　另外在過去幾年間，國盛證券還因各種違規多次收到來自監管系統的處罰。

　　2019年9月23日，因在開展股票質押業務時未嚴格執行公司的內部制度，未落實合規經營要求，國盛證券被江西證監局出具警示函。

　　2018年7月13日，國盛證券寶雞行政中心證券營業部因存在對營業部原負責人張文學執業行為管理不到位、對員工從事證券交易行為監控防範不到位、對客户異常交易監控預警不到位；客户佣金管理不規範，部分客户佣金調整無客户確認記錄等問題被陝西證監局責令改正並增加內部合規檢查次數。

　　2017年12月4日，國盛證券宜昌夷陵大道證券營業部因未對員工手機下單行為實施有效監測，沒有及時發現員工手機存在客户下單的異常交易行為疑點並及時開展情況核實和風險排查被湖北證監局出具警示函。