原標題：違規買入自家股票，這家銀行高管被監管“點名”
來源：中國銀行保險報
因定期報告窗口期違規買賣公司股票，招商銀行時任行長助理劉輝被上交所予以監管關注。《關於對招商銀行股份有限公司時任行長助理劉輝予以監管關注的決定》顯示，3月9日，劉輝買入招行股票1.8萬股，買入金額61.812萬元，而不到兩週後的3月21日，則是招行披露2019年年度報告的時間。
監管關注增減持合規性
作為上市公司時任高級管理人員，劉輝在定期報告披露前30日內買入公司股票的行為，構成定期報告窗口期違規買賣公司股票，該行為違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條，《上海證券交易所上市規則》第1.4條、第3.1.7條等有關規定及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
有不願具名的銀行業觀察人士指出，定期報告披露窗口期或重要事項披露時間點，上市公司高管是否存在違規買賣股票行為一直都是監管層關注的重點。此前，證監會方面就曾表示，為維護證券市場秩序、保護投資者合法利益，將依法查處違規買賣股票的行為。就中小企業板上市公司而言，這種對所持本公司股份及其變動管理的主體範圍更是擴大至董事、監事和高級管理人員的配偶。
考慮到，劉輝承諾三年內不賣出上述違規買入的股票，三年後如賣出該部分股票，所得收益歸上市公司所有，可酌情從輕處理。根據《股票上市規則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》有關規定，上交所最終對劉輝予以監管關注。
增持與穩定股價有關
這也並非劉輝今年唯一一次增持自家銀行股票。在3月9日買入1.8萬股自家銀行股票後，劉輝還在3月23日、3月24日分別買入1.33萬股、2萬股招行股票。
而這兩次增持則與穩定股價有關。當時，受全球經濟下行壓力和新冠肺炎疫情等因素的共同影響，資本市場出現一定程度震盪。銀行板塊同樣受到衝擊，其中，招行的A股股價從年初的40元左右跌至今年3月下旬的30元左右，為近一年以來的低位。
同一時間，包括行長田惠宇、副行長王良、汪建中、施順華等在內的招行董監高團隊紛紛對自家銀行股票進行了增持，合計買入41.99萬股，成交均價30.52元。由於是在年報披露後增持，因此屬於合規行為，而此舉也被視作能穩定股價，為外部投資者帶來信心。
公開資料顯示，除招行行長助理一職外，劉輝還兼任招銀理財有限責任公司董事長、招商基金管理有限公司董事長。自1995年4月加入招行以來，其曾歷任總行計劃財務部副總經理、總行市場風險管理部總經理、總行資產負債管理部總經理兼總行投資管理部總經理、總行投行與金融市場總部總裁兼總行資產管理部總經理等職務。
記者 胡楊
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