東方財經網訊：勝藍科技股份有限公司（以下簡稱“發行人”）首次公開發行不超過3,723萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發行”）並在創業板上市的申請已獲中國證券監督管理委員會證監許可[2020]507號文核准，本次發行採用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發行”）和網上向持有深圳市場非限售A股股份市值和非限售存託憑證市值的社會公眾投資者定價發行（以下簡稱“網上發行”）相結合的方式進行。發行人與保薦機構（主承銷商）渤海證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構（主承銷商）”）協商確定本次發行股份數量為3,723萬股。回拔機制啓動前，本次發行網下初始發行數量為2,233.80萬股，為本次發行總量的60.00%，網上初始發行數量為1,489.20萬股，佔本次發行總量的40.00%。本次發行價格為人民幣10.01元/股。
勝藍股份於2020年6月19日（T日）利用深圳證券交易所交易系統網上定價發行“勝藍股份”股票1,489.20萬股。
敬請投資者重點關注本次發行流程、網上網下申購及繳款、棄購股份處理等方面的相關規定，並於2020年6月23日（T 2日）及時履行繳款義務：
1、網下投資者應根據《勝藍科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市網下發行初步配售結果公告》，於2020年6月23日（T 2日）16:00前，按最終確定的發行價格與獲配數量，及時足額繳納新股認購資金，認購資金應當於T 2日16:00前到賬。如同一配售對象同日獲配多隻新股，務必對每隻新
股分別足額繳款，並按照規範填寫備註。如配售對象單隻新股資金不足，將導致該配售對象當日全部獲配新股無效，由此產生的後果由投資者自行承擔。
網上投資者申購新股中籤後，應根據《勝藍科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市網上中籤結果公告》履行資金交收義務，確保其資金賬户在2020年6月23日（T 2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。
網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（主承銷商）包銷。
2、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的70%時，發行人與保薦機構（主承銷商）協商中止本次新股發行，並就中止發行的原因和後續安排進行信息披露。
3、有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約並應承擔違約責任，保薦機構（主承銷商） 將違約情況報中國證券業協會備案。網上投資者連續12個月內累計出現3次中籤後未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存託憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。
一、網上申購情況
保薦機構（主承銷商）根據深圳證券交易所提供的數據，對本次網上定價發行的申購情況進行了統計，本次網上定價發行有效申購户數為13,182,308户，有效申購股數為114,720,496,000股，配號總數為229,440,992個，配號起始號碼為000000000001，截止號為000229440992。
二、回撥機制實施、發行結果及網上發行中籤率
根據《勝藍科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市發行公告》公佈的回撥機制，由於網上初步有效申購倍數為7,703.49825倍，高於150倍，發行人和保薦機構（主承銷商）商決定啓動回撥機制，將本次發行股份的50%由網下回撥至網上。回撥後，網下最終發行數量為372.30萬股，佔本次發行總量的10%；網上最終發行數量為3,350.70萬股，佔本次發行總量90%。回撥後本次網上定價發行的中籤率為0.0292075097%，有效申購倍數為3,423.77700倍。
三、網上搖號抽籤
保薦機構（主承銷商）與發行人定於2020年6月22日（T 1日）上午在深圳市紅荔路上步工業區10棟進行搖號抽籤，並將於2020年6月23日（T 2日）在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上公佈搖號中籤結果。