證券從業人員職業道德準則發佈 券商積極響應 推動道德建設

　　為加強證券從業人員職業道德建設，防範道德風險，維護行業聲譽，中國證券業協會8月6日發佈《證券從業人員職業道德準則》，自發布之日起實施。

　　多位券商相關負責人在接受中國證券報記者採訪時表示，《準則》是證券從業者應當具有的職業信仰，加強職業道德建設既是證券行業高質量發展的內在要求，也是證券行業法治建設的重要補充。作為市場“看門人”，券商應當積極響應並採取有效措施落實相關要求，多措並舉推動職業道德建設，久久為功。

　　證券從業者應具職業信仰

　　海通證券黨委副書記、監事會副主席吳紅偉指出，《準則》既是響應證監會主席易會滿提出的要加快建設“合規、誠信、專業、穩健”行業文化的重要舉措，也為整個行業的從業人員提供了一個共同職業道德基準。通過深耕“忠、專、實”的行業文化底藴，形成了既符合行業文化建設及從業人員管理基本要求，又充分汲取國際經驗的“道德經”。

　　中信建投證券執委會委員、合規總監丁建強指出，《準則》是證券從業人員應當具有的內心確信和職業信仰，其所提倡的職業道德本身，因其所具有的基礎性、概括性、普適性特點，更符合投資者利益、從業人員利益和監管機構的監管約束需求，是各個市場參與主體對於證券從業人員行為約束的共識。

　　招商證券紀委書記兼合規總監、首席風險官胡宇認為，《準則》的發佈順應了證券行業發展潮流，必將對資本市場長期穩定健康發展產生深遠影響，具有重大意義。

　　光大證券黨委委員、紀委書記範洪波表示，證券職業道德作為證券職業的靈魂，其範疇涵蓋從業人員職業活動中所有與職業要求有關的行為準則和行為規範。中國資本市場發展進入新時代，對職業道德建設提出了新要求，《準則》的發佈正當其時，同時也進一步滿足了證券市場向縱深發展的需要。

　　東吳證券黨委委員、副總裁袁維靜指出，加強職業道德建設既是證券行業高質量發展的內在要求，也是立足證券行業特性的必然要求，還是行業法治建設的重要補充。“此次制定的《準則》填補了證券行業多年來的空白，是建設‘合規、誠信、專業、穩健’的行業文化，推進證券行業持續健康發展的重要基礎。”

　　多措並舉推動職業道德建設

　　對於券商如何落實《準則》相關要求，丁建強提出四點建議：“一是積極開展相關培訓宣傳工作，並明確具體落實要求；二是要將是否遵守《準則》與公司員工獎懲聯繫起來；三是要將是否遵守《準則》與員工錄用和晉升環節掛起鈎來，對職業道德存在重大瑕疵的從業人員實行‘一票否決’；四是頭部券商作為證券市場的中堅力量和行業風氣的引領者，尤其要起到模範帶頭作用。”

　　胡宇認為，證券經營機構應當積極響應並採取有效措施落實相關要求，真正做好市場“看門人”角色。一是執行《準則》要落地有聲，要做好制度設計與執行監督，在業務層面抓好融合，在執行層面抓好落實；要結合公司實際，在組織、人員、制度等方面予以充分保障，加強監督問責，做到獎懲結合、賞罰分明。二是要將從業人員職業道德建設作為基礎工程來落實，久久為功，堅持不懈，持續用力，使從業人員真正將職業道德規範要求內化於心、外化於行、融入血脈。

　　作為國有證券公司的一名管理者，吳紅偉認為要充分發揮國有企業黨的領導和現代公司治理的雙重優勢，要堅持把加強黨風廉政建設和貫徹落實《準則》有機結合起來，實現工作並軌，達到全面從嚴治黨向縱深發展與“持續積澱和涵養行業生態”的雙目標。

　　袁維靜表示，東吳證券將堅決落實《準則》要求，將其融入到企業文化建設、公司內部控制制度與治理機制之中，建立長效激勵約束機制，持續提升從業人員職業道德水平，營造風清氣正的良好氛圍，維護資本市場的良性生態。

　　範洪波認為，職業道德建設需要全員的共同努力。對於監管機構而言，需要完善監管政策、搭建平台、優化機制；對於證券經營機構而言，需要在企業內部弘揚道德楷模精神、營造愛崗敬業氛圍；對於從業人員個體而言，需要切實秉持職業操守、恪守職業本分、幹好本職工作。