合規管理新聞

財聯社（上海，實習記者 潘婷）訊，11月4日，財聯社記者獨家獲悉，為規範上海轄內保險專業中介機構治理結構，加強機構合規管理工作，上海銀保監局近日起草了《上海保險專業中介機構合規管理暫行辦法（徵求意見稿

　　中國經濟網北京9月1日訊 證監會網站昨日公佈的《關於對中郵證券有限責任公司採取責令處分有關人員措施的決定》顯示，經查，證監會發現中郵證券有限責任公司（簡稱“中郵證券”）存在以下問題： 　　一是

　　中國經濟網北京9月1日訊 中國證監會網站昨日公佈的中國證券監督管理委員會行政監管措施決定書顯示，宏信證券有限責任公司（簡稱“宏信證券”）存在3宗違規行為。 　　經查，宏信證券存在以下問題：

　　中國經濟網北京8月14日訊 今日，證監會網站公佈了關於對李翰園、張仁良、王小平採取出具警示函行政監管措施的決定（[2020]33號、34號、36號）。湘財證券股份有限公司（以下簡稱“湘財證券”

　　中國經濟網北京8月12日訊 中國證監會安徽證監局近日公佈的行政監管措施決定書〔2020〕12號顯示，安徽健安潤華股權投資合夥企業（有限合夥）在私募基金管理中存在以下問題： 　　一、未嚴格按

大眾網·海報新聞記者 劉陶然 通訊員 紀丙歡 菏澤報道 為進一步提高全體員工的合規意識，確保每位員工在日後的工作中都能夠更好的嚴於律己，真正做到監管紅線不能碰，合規意識記心頭，東明縣支行農發行組織全

財聯社（北京，記者高雲）訊，又一家券商因為合規人員配備不到位而被罰。7月29日，上海證監局發公告稱，國信證券上海分公司被採取出具警示函措施。此次處罰指明“未為張楊路證券營業部配備專職合規管理人員”。從

中國海油向全球發佈合規管理體系建設2020行動方案7月17日，記者從中國海洋石油集團有限公司(簡稱中國海油)獲悉，該公司旗下中國海洋石油有限公司(簡稱中海油)向全球發佈合規管理體系建設2020行動方

北京商報訊（記者 孟凡霞 馬嫡）在合規監管趨嚴以及商業變現需求等因素影響之下，近期部分券商對分析師自媒體賬號研報發佈加碼管理。7月19日，北京商報記者發現，華泰證券地產、電子、軍工等多個團隊分析師的個

日前，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）編撰形成的《私募證券投資基金行業合規管理手冊（2020）》，已正式出版發行。 中基協表示，合規誠信是基金行業健康可持續發展的基石。為了加快提升私募基