如何從輕微違法免於處罰中透視包容與信心？

聽聞公司無意間的輕微違法行為符合《市場輕微違法違規經營行為免罰清單》（以下簡稱《免罰清單》）規定，免於行政處罰，法定代表人梁琳長舒一口氣：“免罰”不止免去可能面臨的高額罰金；更重要的是未在徵信系統留下汙點，商業經濟活動不會因此停滯。

市場監管，用力度維護公平競爭的秩序，也要用溫度激發社會創造力。近日，全國深化“放管服”改革持續最佳化營商環境電視電話會議舉行，會上上海回應：緊扣企業需求抓好“雪中送炭”，持續最佳化營商環境，最大限度減少制度性交易成本，從而穩預期、提信心。事實上，上海對輕微違法容錯機制的探索已結合近年實踐升級至3.0版本，為紓解企業困難、激發市場活力描摹了一種可能性。

這種可能性，在企業經營者看來值得珍惜，更要倍加謹慎地自省自查；在執法者的體悟中，是對行政機關和當事企業權利的雙向保護；在學者的解讀裡，是為營商環境做加法，為行政權力做減法，更多發揮市場主體的作用。

企業：感受到執法溫度

最初接到某區市場監管局有關“公司涉嫌違反《廣告法》有關規定”的通知時，梁琳不知所措。

她的公司主要銷售睡眠診斷、治療產品等。公司在自建網站的產品宣傳頁面釋出有“智慧監測報警系統、專利的紅外線液麵”等廣告用語，但未標註專利號和專利種類。

根據《廣告法》相關規定，“廣告中涉及專利產品或者專利方法的，應當表明號專利號和專利種類”。

“我們只知道廣告用語不能誇大其詞，影響消費者心理預期，完全不知道還有涉及標明專利號的規定。”梁琳擔心，公司在徵信系統留下汙點，影響招投標，也影響營收，甚至波及員工崗位等，“這不是交完罰單就結束了，會導致一些列負面的連鎖反應”。

經查，她的公司屬於首次違法，所宣傳產品具備合法有效的專利證明；且公司在案發後積極整改，沒有造成危害後果，符合《免罰清單》相關規定。7月，相關職能部門根據《行政處罰法》規定，對當事人不予行政處罰。

“感覺絕處逢生，也感受到執法溫度。”梁琳說，市場監管部門給予企業耐心的指導教育，而非簡單粗暴的罰款，“使得公司得以在疫情和經濟形勢的雙重考驗下繼續發展，我們很感動”。

執法人員：對行政部門和執法物件雙向負責

對執法部門而言，不予處罰並不是免予調查取證的責任；相反，這要求執法部門更加重視全面客觀的調查取證，特別是收集、固定當事人是否符合不予處罰條件的證據。

徐彙區市場監管局法規科負責人何健告訴記者，執法過程中“對免罰的認定，是在對事實進行調查後，需要對違法行為是否輕微作出更審慎的判斷，並對危害後果的調查輔以更多證據材料支撐”。

這就需要執法人員投入更多的精力，同時對他們的專業能力提出更高要求，“我們認為這是值得的。執法方面調查得越深入，考慮得越多，對行政機關抑或當事人，都是一種權利的保護”。

何健說，當下，對當事人作出不予處罰的決定後，執法部門還會進行普法教育。

對此，梁琳深有體會。執法部門的普法更加精準，清晰明瞭哪些細節上容易出問題，相較於自行琢磨，完全是兩種效果。

學者：監管要守住法律底線

對於企業，長期穩定的營商環境是核心訴求之一。

華東師範大學城市發展研究院院長曾剛指出，不能讓企業有恐懼的情緒，“執法是為了讓企業、行業發展得更好，讓執法物件心服口服”。

對輕微違法容錯機制的探索，正是緊扣企業需求的“雪中送炭”。曾剛認為，這是精細化執法的充分體現。

由此，他提出理想狀態下的監管核心：其一，法治政府，監管要嚴守法律法規的權力邊界，處罰層面應設立一以貫之的標準；其二，需要更多專業化的監督手段，比如對數字化轉型成果的充分利用；其三，可以探索加大市場主體的作用。

曾剛認為，監管分為直接監管和間接監管，之於後者，將行業協會、消費者等納入監管主體不失為一種探索方向，“調動社會力量，引入排行機制，讓做得不好的企業無處遁形，被消費者和市場自然淘汰”。

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