本文來源於前瞻IPO微信公眾號。
近日，金融圈裡流傳著一個“大瓜”：
銀泰證券某營業部老總，借二姨賬戶炒股竟虧了幾百萬！而在事發之後，卻稱自己患有精神病……
銀泰證券老總炒股反虧200萬
據四川證監局日前釋出的行政處罰措施顯示，原銀泰證券某營業部總經理劉某傑存在借用他人賬戶買賣股票、私下接受客戶委託買賣股票等違法違規行為，在西南證券、銀泰證券任職期間，累計交易金額近70億元，被監管處以3年證券市場禁入、罰沒合計1430萬的監管處罰措施。
當事人劉某傑出生於1982年12月，於2005年7月至2019年2月期間一直在華西證券、西南證券、銀泰證券等幾家券商工作，2014年12月任銀泰證券成都順城大街營業部總經理。
多年來，劉某傑先後使用其二姨張某珍的證券交易賬戶多次買賣股票，僅2010年12月至2014年10月約4年間，就下單811筆，股票成交金額為314萬元。綜合各個賬戶，劉某傑交易累計虧損263.02萬元。
此外，涉案期間，劉某傑還私下接受客戶委託買賣證券合計成交金額超65億元，獲得違法所得350.64萬元。
而在陳述申辯和聽證會中，劉某傑一方則申辯稱，其患有嚴重的精神性疾病，而對於涉嫌私下接受客戶委託買賣股票之事，則稱涉案几個客戶賬戶的實際操作人並非他本人，而是其母親的多年好友經常到家做客，所以經常在母親電腦上下單操作幾個賬戶。
不過，證監會認為，當事人的病情不影響本案違法性質的認定。證監局作出以下決定：
1、對劉某傑借他人名義買賣股票的行為，責令依法處理非法持有的股票，罰款80萬元。
2、對劉某傑私下接受客戶委託買賣證券的行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得350.64萬元，並處罰款1000萬元。
3、對劉某傑採取3年市場禁入措施。
券商一定會炒股?
說到券商，很多人都會認為，他們每天研究股市、釋出各種研究報告、對個股給出“買入”、“增持”等評級意見，一定很會炒股，但事實真的如此嗎?
且看這些案例：
2021年3月，山東證監局披露，原中投證券(現中金財富)濟南歷山路證券營業部總經理張新春使用配偶賬戶炒股，成交總額超千萬元，但最終卻虧損約17.68萬元;
2020年11月，時任中航證券南昌廣場南路證券營業部總經理劉小飛，借用配偶賬戶累計成交金額5.81億元，賬戶虧損72.08萬元;
2020年10月，證監會披露，時任光大證券上海仙霞路營業部總經理的趙揚，借用其父親賬戶炒股，累計交易金額3336.12萬元，虧損14.09萬元;
2020年8月，江蘇證監局披露，東方證券蘇州西環路營業部(原蘇州臨頓路營業部)理財顧問潘金虎借用他人賬戶炒股，一年多時間裡交易金額約3000萬元，虧損85444.67元;
2020年5月，安徽證監局披露，時任國元證券股份有限公司亳州魏武大道營業部總經理汝偉，借用他人賬戶炒股，累計買入金額約4941.86萬元，虧損13.75萬元……
鋌而走險違規炒股，不僅沒賺反而還虧了不少，最後還要面對監管機構的鉅額罰款，怎一個“慘”字了得?
各家券商自營業績排行
營業部老總炒股虧損，可能只是個例。真要看券商的“炒股”能力，還得看他們的自營業務業績。
除了傳統的經紀業務、投資諮詢等業務外，券商以自己的名義和資金買賣股票的自營業務也是其的重要收入來源。
在34家已經披露2020年年報的A股券商中，有12家券商自營收入超過50億元。
其中，中信證券自營收入190.78億元，排名第一，華泰證券185.67億元排名第二，與中金證券(130.93億元)和海通證券(121.63億元)共四家全年自營收入超過百億元。
從增長率來看，多家頭部券商自營收入較2019年同比增長兩位數。如中金公司自營收入較上年同比增長85%;中信建投全年自營收入錄得86.97億元，較上年同比增長98%;華泰證券同比增長27%。
而海通證券、國泰君安、光大證券等同比增長較少，分別為4%、2%、2%，國信證券則同比下跌5%。
2020年，行業自營總收入高達1634.87億元，平均自營收入為48.08億元。相比之下，這34家券商在2019年和2018年的自營收入，總收入分別為1334.07億元、676.28億元，平均自營收入分別為39.23億元、19.89億元。
可以看出，從2019年開始，券商自營業務的收入有了較大增長。從2020年全年來看，股市行情較為景氣，大量小白入場，也帶動了券商業績的強力增長。
不過，股市充滿風險，作為散戶來說，還是不要盲目相信任何人的推薦。畢竟券商自己也有自營業務，薦股態度很可能並不中立、客觀，相比市場也存在一定的延遲性，很可能你看中的是未來股價上漲，他們看中的卻是你的佣金。
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