近日，安徽證監局連發兩則行政監管措施決定書，華安期貨及其財務總監因違規參與證券投資被安徽證監局警示。
據證監會安徽監管局網站公佈的行政監管措施決定書，汪軍作為華安期貨有限責任公司財務總監，於2015年4月-12月期間存在利用職務便利違規參與證券投資諮詢活動的行為。基於此，華安期貨及其財務總監汪軍均被安徽證監局警示，並被記入證券期貨市場誠信檔案。
同時監管要求汪軍應充分吸取教訓，並按照監管規定要求，進一步加強證券期貨法律法規學習，提升自身合規意識，規範從業行為;要求華安期貨引以為戒，並按照監管規定要求，進一步完善公司內部控制，切實提高合規管理水平，杜絕類似問題再次發生。
據公開資料，華安期貨有限責任公司成立於1995年5月，是華安證券股份有限公司全資子公司。公司具備從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢和資產管理業務資格，是目前國內綜合研究實力較強的期貨公司之一。(文|AI財經社 實習生 魏晗 編|陸佳)
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