日前，廣東證監局公佈了兩則行政監管措施決定書，劍指瑞達期貨廣東分公司多項違規，同時該分公司負責人也因未能勤勉盡責被出具警示函。
具體來看，廣東證監局公佈的決定書〔2021〕125號顯示，瑞達期貨廣東分公司存在三項違規：一是為個別居間人申請開通公司客戶關係管理系統賬號。二是部分自然人居間人在該分公司考勤打卡並現場辦公，而該分公司向其支付居間佣金外，並按照公司內部經紀條線業務人員考核標準，向其支付相應薪酬。三是該分公司由部分自然人居間人銷售瑞達期貨的資管產品，並向其支付資管產品銷售佣金。
對此，廣東證監局認定，上述情況反映出該分公司的居間人管理、業務風險管控存在漏洞，違反了《期貨從業人員管理辦法》（證監會令第48號）第十條第二款、《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條的規定。
因此根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，廣東證監局決定決定對該分公司採取責令改正的行政監管措施。同時要求其應高度重視，採取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，並於收到本決定書之日起30日內向證監局提交書面整改報告。
值得注意的是，與瑞達期貨廣東分公司一同被處罰的還有其負責人。廣東證監局認為，肖贊偉作為該分公司負責人，未能勤勉盡責，對上述情況負有直接責任，因此對其出具警示函。
公開資料顯示，瑞達期貨成立於1993年，下設分支機構40多家，經營範圍包括期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理等。2019年9月，瑞達期貨在深交所掛牌上市，成為深交所期貨第一股。