財聯社（上海，記者 盧丹）訊，距離6月末7月初合計20家券商取得基金投顧試點資格已過去了接近3個月時間，對於各券商相關部門及業務人員而言，這是緊張而忙碌的3個月。程式來說，需要從系統、人員、策略、制度等多方面打磨至成熟，再向各地證監局申請現場檢查。財聯社記者近期採訪發現，20家券商的準備工作進展差異巨大。
財聯社記者獲悉，本輪20家獲得基金投顧業務試點券商中，東方證券是較早申請進行現場檢查的券商，且已於8月底完成了首輪場檢以及場檢後的問題改進工作，在經過更全面的準備後，公司展業在即。
不同的是，第二批20家中仍部分券商尚處於系統建設階段，表示還未向證監局申請場檢。也有部分券商告訴財聯社記者，相關準備工作已經基本完成，在排隊等候確定現場檢查的時間。可以確定的是，十一長假過後，將有更多券商“舉手”申請場檢。
場檢驗收問題更加細緻、嚴格是行業共識，值得注意的是，有2家大型券商的場檢未能透過。據瞭解，上述2家券商在場檢中遇到了頗為細緻的詢問，需要就場檢提出的相關反饋問題進一步改正，再向當地證監局申請驗收。
2家大型券商首輪場檢未透過
有業內人士稱，有大型券商場檢沒透過，一個重要原因在於監管的問題更加完善與細化。這一訊號也讓尚未進行場檢的券商繃緊了“神經”。
據另一業內人士分析，由於不同券商向不同的地方證監局申請進行場檢，或許存在一些寬嚴差異，但整體來看，監管對第二批試點券商的詢問和檢查非常嚴格。
華東地區某券商基金投顧業務負責人表示：“有需要改進的問題也很正常，但是對我們來說是追求穩妥，不急於開始展業，一定會在做好充分準備後再進行場檢，力爭一次透過。”
各券商進展差異較大
東方證券副總裁徐海寧9月上旬在業績說明會上曾介紹，在基金投顧業務準備方面,東方證券針對基金產品研究、策略構建管理、客戶適當性管理、投資者教育、資訊科技管理、人員管理、交易管理等方面建立制定了相關制度,對基金投顧業務開展的具體業務環節、業務流程等進行了管理規範。同時，東方證券已制定好基金投顧業務推廣方案，將面向分支機構積極開展投資者教育和業務路演推介活動。
得益於較為充分的準備，東方證券8月下旬便申請進行了現場檢查，目前已經快速完成了場檢及場檢後的問題改進工作，這意味著東方證券具備了展業的條件，可以期待其基金投顧業務正式上線。
對於另外一些準備較為充分的券商，相關公司均已向各地證監局申請了場檢，但尚未正式迎來現場檢查。
西南地區中型券商向財聯社記者透露，公司大概排到10月份驗收。
華南地區某券商表示，相關準備工作已經就緒，近期就準備接受場檢。
上海地區某券商介紹，近幾週會進行現場檢查，具體時間還沒有確定。
雖然各券商均不願意透露太多準備的細節，但是財聯社記者在採訪過程中，依然可以感受到不同券商之間準備工作的巨大差異。
北京地區一券商人士表示，系統還沒有做好，所以還未申請場檢。中部地區一券商工作人員透露，目前在根據方案做系統，場檢還未開始。
由此可以預計，第二批20家券商上線基金投顧策略的時間大機率會相差甚遠。
“打法”在準備過程中細化
第二批獲得試點資格的券商中，部分券商得益於前期準備工作較為完備，對如何展業也有較為清晰的思路，只待後續進一步完善和細化。
興業證券財富管理部相關負責人此前介紹，展業具體可分為三個階段：一階段以線上推廣為主，以完成業務系統準備，做好首批策略上架為目標；二階段以線下推廣為主，總部人員會去分公司進行路演推動，進行基金投顧人員的認證和具體業務的鋪開；三階段會逐步考慮對外合作。
光大證券在7月初取得試點資格時介紹，公司的系統建設已進入了模擬環境測試階段，擬定了二十項與基金投顧業務相關的制度，儲備了十幾個組合策略，有部分策略在測試環境運營了近9個月，同時在總部層面引進了基金評價人員和策略生產人員等，對分支機構管理人員和員工都進行了基金投顧業務的基本介紹、擬發展規劃以及分支機構應儲備的人才等。
其實，各券商在準備場檢的過程中，已經將打法進一步細化，並在基金投顧業務常態化開展的背景下尋找各自的差異化打法。只是在臨近場檢的關頭，券商均選擇了謹慎面對媒體。
另有部分券商透露，近期正在進行基金投顧人員的培訓和認證工作，為基金投顧展業做好充分的人員準備。