洞察｜違規出借證券賬戶，東吳證券一營業部負責人遭罰

近日，北京證監局釋出了一則處罰決定書，又一券商營業部負責人遭認定為不適當人選。

決定書顯示，經查，姚勇在擔任東吳證券股份有限公司北京大興興華大街營業部證券營業部（現為東吳證券股份有限公司北京陶然橋證券營業部）負責人期間，存在違規為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第十三條第六項、第二十七條第一款以及《證券公司董事、監事和高階管理人員任職資格監管辦法》（證監會令第88號）第四條的規定。因此按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、《證券公司董事、監事和高階管理人員任職資格監管辦法》第五十三條第八項、第五十四條的規定，北京證監局決定對姚勇採取認定為不適當人選的行政監管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高階管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

2020年業績預增 但前三季度計提資產減值準備5.3億元

公開資料顯示，東吳證券前身為成立於1993年的蘇州證券，先後歷經三次增資擴股，於2010年5月28日改制並更名為東吳證券股份有限公司。總部及註冊地在蘇州市。目前下設19家分公司，127家營業部，參控股子公司三家。

據東吳證券近期釋出的2020年年度業績預增公告顯示，預計 2020 年度歸屬於上市公司股東的淨利潤與上年同期相比增加 61,282.51 萬元到 68,282.51 萬元，同比增加 59.09%到 65.84%。

但值得注意的是，2020年11月1日，東吳證券曾釋出了關於計提資產減值準備的公告，前三季度計提資產減值準備5.3億元。公告顯示，根據《企業會計準則》和公司會計政策的相關規定，為真實、公允地反映公司截至2020年9月30日的財務狀況及2020年1-9月的經營成果，公司及下屬子公司對截至2020年9月30日的各項需要計提減值的資產進行了預期信用損失評估，2020年1-9月共計提資產減值準備53,076.48萬元，對淨利潤的影響超過公司2019年經審計的淨利潤的10%。

另外，去年東吳證券曾因對員工的管控不利收到監管的罰單。2020年7月7日，東吳證券分析師馬浩博、湯瑋亮因任職期間存在在研報中作出虛假陳述和資訊誤導的行為被江蘇證監局分別處以15萬和5萬元的罰款。

近半年內已有多名券商從業人員遭認定不適當人選

值得一提的是，近半年內已有多名券商從業人員因相關違規被認定為不適當人選。2021年1月19日，王海陽因作為川財證券資管部總經理對川財證券資產管理部債券交易業務經營管理混亂負有責任被認定為不適當人選；2020年12月23日，傅寧輝因在擔任首創證券福州長樂路證券營業部負責人期間存在違規介紹他人出借證券賬戶開展委託理財等行為被認定為不適當人選；2020年11月6日，安徽證監局釋出公告稱，華安證券在負責奧莎動力新三板掛牌申請和持續督導工作中，盡職調查不夠充分、核心把關不夠嚴格、持續督導不夠盡責，時任華安證券投行部業務總監楊成虎因作為專案組負責人，對專案盡職調查和持續督導工作負有直接責任被認定為不適當人選。