客戶招攬存在對業績誤導性宣傳，和訊科技被採取監管措施，已不是第一次

紅星資本局3月23日訊息，中國證監會北京監管局日前釋出了對和訊科技有限公司（下稱“和訊科技”）採取責令改正監管措施的決定。

天眼查APP顯示，和訊科技成立於1995年5月，註冊資本和實繳資本均為1.9億元，經營範圍包括技術開發、基金銷售和證券投資諮詢等。

上述決定書稱，經調查，和訊科技在開展證券投資諮詢業務過程中，存在兩種違規行為：一是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規範，存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位。

由於上述行為違反了相關規定，中國證監會北京監管局決定對和訊科技採取責令改正的監管措施，要求其在收到決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實相關規定，切實提高業務合規管理水平，於1個月內完成整改並提交書面整改報告。

3月23日，紅星資本局多次致電和訊科技在公開渠道披露的座機號碼，但均無人接聽。

紅星資本局注意到，這不是和訊科技第一次受到相關處罰。早在2015年、2017年和2020年，和訊科技已經先後3次收到監管部門的行政監管措施決定書。

2015年1月，和訊科技因存在無證券投資顧問資格人員在其網站上作為固定授課講師向網站註冊使用者公開提供股票買賣分析、建議的行為，被採取責令改正的行政監管措施。

2017年5月，和訊科技的“投顧志”平臺在開展證券投資諮詢業務中存在四項違規行為，包括未要求客戶簽收確認風險揭示書等，被採取責令改正的行政監管措施，並暫停新增證券投資諮詢業務客戶6個月。

2020年5月，和訊科技因在被責令暫停新增客戶行政監管措施整改期間，部分投資顧問存在透過相關網站提供證券投資諮詢服務情形，反映出其內部控制、人員管理方面存在缺陷，被採取出具警示函的行政監管措施。 

紅星新聞記者 楊佩雯 實習生 廖珂露

責編 任志江

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