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每經記者 陳晨 每經編輯 謝欣
今日，山東證監局釋出了2021年1號行政處罰決定書，原中投證券（現中金財富）濟南歷山路證券營業部總經理張新春2015年6月2日至2017年7月7日期間使用配偶賬戶炒股，成交總額超千萬元，但最終卻虧損約17.68萬元。對其違規炒股行為，山東證監局予以罰款3萬元。中金財富員工炒股被罰
山東證監局釋出的2021年1號行政處罰決定書顯示，當事人張新春1996年10月入職原南方證券有限公司（以下簡稱南方證券），後供職於原中國建銀投資證券有限責任公司、原中國中投證券有限責任公司（以下簡稱中投證券），現任職於中國中金財富證券有限公司（以下簡稱中金財富）。
張新春2004年3月8日取得執業資格，為證券公司從業人員，涉案期間任原中投證券濟南歷山路證券營業部總經理。《每日經濟新聞》記者注意到，隨著中投證券更名為中金財富，2019年11月18日，中投證券濟南歷山路證券營業部更名為中國中金財富證券有限公司山東分公司。
2015年6月2日，張新春使用其配偶康某的證券賬戶入市，該證券賬戶的資金為張新春和康某的共同財產。而張新春入市當天，也是A股當年牛市最後的狂歡階段，僅過了9個交易日，即至2015年6月12日，上證指數衝高至5178點，之後便開啟了單邊下跌趨勢，進入了熊市。資料統計顯示，從2015年6月2日至2017年7月7日期間，上證指數從近5000點下跌至3200點附近，下跌幅度達33.36%。
而就在這個期間，張新春使用康某賬戶持有、買賣股票20只，買賣股票總成交金額約1012.14萬元，最終虧損約17.68萬元。
當然，除了承受虧損外，張新春如今還要承擔行政處罰。張新春的上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規定，構成了2005年《證券法》第一百九十九條所述的禁止參與股票交易的人員持有、買賣股票的情形。山東證監局最終對張新春處以3萬元罰款。營業部總經理炒股屢屢被抓
其實，券商營業部老總違規炒股的訊息屢見不鮮，既有賺得盆滿缽滿的，也有虧得慘不忍睹的，但最終都逃不脫沒收違法所得和行政處罰。
如2018年1月證監會通報稱，楊泰華於2013年1月18日至2016年9月12日期間在太平洋證券股份有限公司騰衝光華東路證券營業部任總經理，為證券從業人員。在上述期間內，楊泰華控制使用“尹某芝”證券賬戶進行證券交易，累計買入股票成交金額約3億元，已賣出股票獲利約1433萬元。最終，上海證監局決定責令楊泰華依法處理非法持有的剩餘股票，沒收已獲違法所得約1433萬元，並處以約4301萬元罰款。
2019年5月，證監會披露，辛宏文2009年9月至2016年9月期間任東吳證券蘇州濱河路營業部總經理，為證券從業人員。辛宏文利用其母親證券賬戶累計買入股票成交金額超1億元，合計獲利1093.93萬元。最終，證監會沒收辛宏文違法所得1093.93萬元，並處以1093.93萬元罰款。
此外，2020年以來披露的處罰有，時任國元證券股份有限公司亳州魏武大道營業部總經理汝偉，借用他人賬戶炒股，累計買入金額約4941.86萬元，虧損13.75萬元，還被處以8萬元罰款；任光大證券上海仙霞路營業部總經理的趙揚，借用其父親賬戶炒股，累計交易金額3336.12萬元，虧損14.09萬元，後被處以40萬元罰款。時任中航證券南昌廣場南路證券營業部總經理劉小飛，借用配偶賬戶累計成交金額5.81億元，賬戶虧損72.08萬元，後再被罰290萬元；時任中航證券上饒德興張潛大道證券營業部總經理鮑國仙，利用配偶賬戶累計成交金額1.24億元，賬戶盈利53.74萬元，後沒收違法所得53.74萬元，再處以161.21萬元罰款。