新京報貝殼財經訊 紫光國芯微電子股份有限公司今日釋出公告稱，公司於2018 年5月21日發行了“紫光國芯微電子股份有限公司2018 年面向合格投資者公開發行公司債券 (第一期)”（債券簡稱：18 國微 01、債券程式碼：112708），公司主體信用評級為 AA+，債券的信用等級為 AAA。
2020 年 11 月 12 日，公司收到中誠信國際信用評級有限責任公司（以下簡 稱“中誠信國際”）出具的《中誠信國際關於將紫光國芯微電子股份有限公司主體信用等級列入觀察名單及“18 國微 01”信用等級調降的公告》（信評委公告 [2020]503 號）。中誠信國際認為，2020年11月10日，紫光集團官方網站釋出 資訊稱，“清華控股宣佈進一步加強本集團公司治理，最佳化董事會和經營管理機 制，引入專門工作團隊，以有效推動校企改革工作，促進企業穩定執行，積極穩 妥化解經營風險，實現產業戰略發展”。
但其關注到，紫光集團戰略重組事項尚無實質性進展且面臨很大的不確定性，臨近到期債務資金籌措壓力較大，且有息債務規模較高，後續債券兌付仍面臨不確定性。基於上述因素，中誠信國際決定將紫光集團有限公司主體信用等級由AAA 調降至AA，並繼續列入可能降級的觀察名單。同時，紫光集團流動性壓力較大或將對紫光國微外部融資環境造成衝擊，進而對公司業務運營及償債能力帶來負面影響。基於上述因素，中誠信國際決定將公司AA+的主體信用等級列入觀察名單；將“18 國微 01”的債項信用等級由AAA調降至 AA+，撤出可能降級的觀察名單，並列入觀察名單。
根據《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》的相關規定，“18 國微 01”公司債券將被調整投資者適當性安排，由原“僅限合格投資者參與交易”調整為“僅限合格機構投資者參與交易”，原持有上述債券的非合格機構投資者可以選擇持有到期或者賣出債券，非合格機構投資者不得再買入上述債券。 同時，“18 國微 01”公司債券將在2020年11月13日至2020年11月16日停牌兩天，並於2020年11月17日開市起復牌。自復牌之日起，“18 國微 01”公司債券交易實施上述投資者適當性安排，僅限合格機構投資者參與交易。
合格機構投資者資質條件應符合《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管 理辦法》的相關規定。敬請廣大投資者注意投資風險，遵守相關規定進行交易。 特此公告。
編輯 王進雨 校對 趙琳