年內40人領紅牌 A股禁入警示錄

由於違法違規行為，年內被市場禁入的A股大股東、高管不斷。進入7月，江蘇舜天（600287）、合眾思壯分別披露了有關人員被市場禁入的訊息。經同花順iFinD梳理統計，截至7月9日，年內已有40人被證券市場禁入，涉及公司還包括航天動力、新美星、海倫哲、南京新百等17股。在被市場禁入人員中，不少人員是上市公司實控人，並且被終身證券市場禁入，包括奇信退實控人葉家豪、*ST美尚實控人王迎燕等。

已有40人被市場禁入

今年1月1日-7月9日A股已有40人被採取了市場禁入措施。

以最新日期來看，7月5日，合眾思壯披露公告稱，公司股東郭信平被採取10年證券市場禁入措施。據瞭解，郭信平1965年3月出生，時任合眾思壯董事長、總經理。

7月3日，江蘇舜天的一紙罰單也將公司財務造假13年虛增百億營收的“家醜”曝出，公司董事長高松被採取了3年證券市場禁入措施。履歷顯示，高松2016年12月-2018年3月任江蘇舜天董事兼總經理，2018年3月-2019年8月任江蘇舜天總經理，2018年3月至今任江蘇舜天董事長。高松任董事長期間，全面負責江蘇舜天管理工作。

除了上述兩股之外，今年以來也有航天動力、新美星、ST遠端、海倫哲、ST起步、南京新百、科林退、ST新海等17股披露過有關人員被市場禁入的訊息。其中，ST榕泰表示，公司2021年未按規定及時披露關聯交易，2021年半年報存在重大遺漏，相關披露存在虛假記載，楊寶生作為公司實際控制人、董事長、總經理、代董事會秘書，組織、指使從事上述違法行為，違法情節嚴重，根據《證券法》相關規定，廣東證監局決定對楊寶生採取5年市場禁入措施。

從市場禁入型別來看，不少人員涉及財務造假。

海倫哲3月10日披露稱，公司2016-2019年年度報告涉嫌存在虛假記載，楊婭作為時任公司副董事長、連碩科技總經理，主導、策劃、指揮、實施了連碩科技財務造假行為，導致公司連續4年的年度報告存在虛假記載，違法行為情節嚴重，江蘇證監局決定對楊婭採取8年證券市場禁入措施。

另外，也有部分人員由於操縱市場被市場禁入。今年5月23日，新美星披露公告稱，公司實控人何德平的相關行為構成操縱證券市場行為，證監會決定對何德平採取3年市場禁入措施。

上海漢聯律師事務所律師宋一欣對北京商報記者表示，被市場禁入主體在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高階管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高階管理人員職務。

這些實控人被終身禁入

年內還有不少A股公司實控人被終身市場禁入。

經北京商報記者梳理，今年以來共有退市紫晶實控人鄭穆，退市澤達實控人林應以及公司財務總監、董秘應嵐，奇信退實控人葉家豪，*ST美尚實控人王迎燕，ST紅太陽原財務總監趙曉華等被實施了終身證券市場禁入，共涉及6人，其中4人是上市公司實控人。

以退市澤達為例，公司4月22日披露稱，公司在公告的證券發行檔案中隱瞞重要事實、編造重大虛假內容，此外，披露的《2020年年度報告》《2021年年度報告》中存在虛假記載、重大遺漏，公司實控人林應以及公司時任董事、副總經理、財務總監、董事會秘書應嵐被採取終身證券市場禁入措施。

奇信退4月20日披露稱，公司存在財務造假行為，葉家豪作為公司實際控制人，組織、指使公司從事資訊披露違法違規和在公告的證券發行檔案中編造重大虛假內容行為，違法情節特別嚴重，證監會決定對其採取終身證券市場禁入措施。

在被終身證券市場禁入人員中，還有趙曉華非上市公司實控人。ST紅太陽今年3月29日披露稱，公司未按規定披露控股股東及其關聯方非經營性佔用資金的關聯交易、未及時披露控股股東股份凍結相關事項，公司原財務總監、時任董事趙曉華全程獨立決策、實施上市公司與控股股東及其關聯方大額非經營性資金佔用違法行為，證監會決定對趙曉華採取終身證券市場禁入措施。

此外，楊壽海作為ST紅太陽實際控制人、時任法定代表人及董事長，證監會決定對楊壽海採取10年證券市場禁入措施。針對相關問題，北京商報記者致電ST紅太陽董秘辦公室進行採訪，不過電話未有人接聽。

投融資專家許小恆在接受北京商報記者採訪時表示，上市公司的實控人、大股東、任職人員都應加強對證券法律法規的學習，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規行為。“在當下從嚴處罰的大背景下，未來違法違規的上市公司及相關責任人員將會無處遁形，嚴重者會被清理出市場，這已經成為大勢所趨。”許小恆如是說。

4人捲入A股最大騙局案

經北京商報記者梳理，合眾思壯、江蘇舜天、航天動力、ST新海相關人員被市場禁入均涉及隋田力專網通訊業務騙局案，也被稱為A股最大騙局案。

其中，合眾思壯披露稱，經查明，公司存在透過虛構雷達相關業務與專網通訊業務虛增收入、成本和利潤、虛構軟體銷售和技術服務費收入、跨期確認票據貼現費用的情形，公司2017年、2018年、2019年、2020年年度報告存在虛假記載。

合眾思壯表示，郭信平作為公司時任董事長、總經理，全面管理公司事務，在2017年至2020年年度報告中均簽字確認保證年報真實、準確、完整，公司雷達及專網通訊業務由郭信平決定引入，其從一開始便知悉前述業務缺乏業務實質及票據貼現費用跨期確認事項，對資訊披露違法行為發生起主要作用，證監會決定對郭信平採取10年證券市場禁入措施。

江蘇舜天則表示，2009年起公司與隋田力洽談開展專網通訊業務（即隋田力組織開展的自迴圈業務，江蘇舜天內部稱通訊器材內貿業務）。經查，江蘇舜天參與的隋田力主導的專網通訊業務，實質是合同、資金、票據流轉構成閉環的虛假自迴圈業務，無商業實質，不應確認相應的營業收入、營業成本及利潤。

江蘇舜天透過參與通訊器材內貿虛假自迴圈業務，2009-2021年年度報告共計虛增營業收入103.33億元，虛增營業成本93.99億元，虛增利潤總額9.34億元。證監會決定對主要負責人高松採取3年證券市場禁入措施。

航天動力亦在今年6月3日表示，為迅速扭轉業績下滑趨勢，尋求新的利潤增長點，達到股東考核要求，經總經理辦公會決策後公司於2016年以貿易方式參與隋田力專網通訊業務，郭新峰作為時任公司董事、總經理，與隋田力進行過直接商談接洽,是航天動力與隋田力初始建立業務關係的主要決策人。

郭新峰組織、領導、實施了航天動力智慧資料模組貿易業務造假事項，直接導致公司相關資訊披露違法行為的發生，行為惡劣，情節較為嚴重，證監會對郭新峰採取10年證券市場禁入措施。

ST新海則同樣涉及隋田力專網通訊業務騙局案，公司董事長、總裁張亦斌被採取了10年證券市場禁入措施。

北京商報記者 馬換換