洞察｜代客辦理證券認購，申萬宏源西部證券一營業部員工遭出具警示函

近日，新疆證監局釋出了一則公告，申萬宏源西部證券一營業部員工違規遭罰。

警示函〔2020〕18號顯示，經查，張體智在申萬宏源西部證券阿克蘇東大街證券營業部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條的規定。

因此根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，新疆證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施。並要求其應當認真學習有關法律法規，強化守法合規意識，做到依法合規執業。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條規定，證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，並對其執業行為的合規性承擔責任。

中證協官網顯示，張體智於2011年5月19日在申萬宏源西部證券登記，執業崗位為證券投資諮詢(投資顧問)，目前登記狀態正常。

公開資料顯示，申萬宏源西部證券有限公司於2015年1月20日在高新技術產業開發區工商局登記成立，總部位於新疆，註冊資本47億人民幣，為申萬宏源證券全資子公司。現擁有分支機構51家；經營範圍包括證券經紀、證券投資諮詢、融資融券、代銷金融產品等。

另據申萬宏源公開的2019、2020年上半年報顯示，申萬宏源西部證券2020年上半年實現營收570,681,682.76元，同比增長9.2%；實現淨利279,698,993.20元，同比增長19.04%。

值得注意的是，本次處罰已是申萬宏源西部證券年內第二起員工違規.6月8日，同樣是新疆證監局公告，申萬宏源西部證券石河子北四路營業部員工王玲玲任職期間存在基金產品銷售過程中違規對投資者做出盈虧承諾的行為，最終被出具警示函。

事實上，近年來營業部員工風控合規問題頻頻發生，監管層此前出臺多份檔案重拳出擊。但相關違規仍屢禁不止，同時年內已有多家券商因營業部員工違規收到罰單。

今年11月，銀泰證券西安友誼西路證券營業部員工王小光因從事業務管理崗工作期間，違規組織本公司客戶出借證券賬戶，併為他人融資提供中介或其他便利被陝西證監局出具警示函；今年7月，民生證券前任營業部總助因在職期間利用職務之便犯下合同詐騙罪被判處無期徒刑，同時被山西證監局處以終身證券市場禁入；今年5月，長城國瑞證券成都蜀漢路營業部前員工魏某因在職期間向客戶推薦並銷售了非長城國瑞證券有限公司發行或代銷的金融產品被四川證監局出具警示函。