富滇銀行3宗違法被罰130萬 貸款“三查”不盡職等

  中國經濟網北京6月9日訊 銀保監會網站今日公佈的雲南監管局行政處罰資訊公開表(雲銀保監罰決字〔2022〕57號)顯示,富滇銀行股份有限公司存在三宗違法違規事實:一、向關聯方發放流動資金貸款違規承接本行不良;二、貸款“三查”不盡職,向關聯方發放的貸款被挪用購買債券;三、部分非現場監管資料未按規定填報。 

  依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項,中國銀保監會雲南監管局對其罰款人民幣130萬元。 

  《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條:銀行業金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,並處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任: 

  (一)未經任職資格審查任命董事、高階管理人員的; 

  (二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的; 

  (三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等檔案、資料的; 

  (四)未按照規定進行資訊披露的; 

  (五)嚴重違反審慎經營規則的; 

  (六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。 

  以下為原文: 

  

富滇銀行3宗違法被罰130萬 貸款“三查”不盡職等

  

  

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