證券合規週報(第60期)丨滬深交易所擴大兩融標的股票範圍，內控機制不完善中信證券被責令改正
監管要聞
中證金融啟動市場化轉融資業務試點，服務於券商多樣化融資需求
10月20日，經中國證監會同意，中證金融啟動市場化轉融資業務試點。此次轉融資市場化改革，旨在提高資本市場資源配置效率，更好服務於證券公司多樣化融資需求。改革的核心是“靈活期限、競價費率”。中證金融設定短（1-28天）、中（29-91天）、長（92-182天）三個期限區間，對應設定三檔費率上下限。證券公司可以在1-182天的期限範圍內自主確定資金使用期限，並在轉融資費率上下限之間報價。轉融通平臺集中匹配達成競價交易。當日申報、當日成交、當日資金可用。試點期間，中證金融選取一個期限區間試點競價，證券公司試點期限區間內的資金需求透過參與市場化競價得到實現，其餘期限區間的資金需求，沿用現行交易方式。
上交所擴大主機板融資融券標的股票範圍，本次新增200只股票
10月21日，為促進融資融券業務健康長遠發展，經中國證監會批准，上海證券交易所擴大了主機板融資融券標的股票範圍，將主機板標的股票數量由現有的800只擴大到1000只。上述調整將自2022年10月24日起實施。此次主機板融資融券標的股票範圍擴大後，主機板標的股票流通市值佔滬市主機板A股流通市值達到95%，實現了對滬深300指數成分股中滬市成分股的全覆蓋，對中證500指數成分股、中證1000指數成分股中滬市成分股的覆蓋率分別達到98%、86%。
深交所擴大融資融券標的股票範圍 本次新增400只股票
10月21日，經中國證監會批准，深交所進一步擴大融資融券標的股票範圍，將深市註冊制股票以外的標的股票數量由現有800只擴大到1200只。上述調整將自2022年10月24日起實施。此前，深交所已6次擴大標的股票範圍，創業板註冊制股票自上市首日起即可作為融資融券標的，標的證券結構持續最佳化。本次標的股票範圍擴大後，深市標的股票流通市值佔深市全部A股股票流通市值的比例接近90%，實現對創業板指數成份股、滬深300指數中深市成份股的全覆蓋，對中證500指數、中證1000指數中深市成份股的覆蓋率分別達到97%、83%。本次新增的400只股票中，流通市值在100億元以下的股票數量佔比超7成，先進製造、數字經濟、綠色低碳等重點領域股票數量佔比近6成，進一步拓寬了中小市值股票覆蓋面。
監管動態
上市公司
金力泰（300225.SZ）：公司董事長兼總裁袁翔、董事兼執行總裁羅甸收到行政監管措施決定書
10月23日，金力泰公告，公司董事長兼總裁袁翔、董事兼執行總裁羅甸於近日收到上海證監局出具的行政監管措施決定書。
增持承諾期滿，袁翔、羅甸未增持公司股份，與此前增持計劃不符。上述行為構成了違反承諾的行為。根據規定，現對袁翔、羅甸採取出具警示函的行政監管措施。
ST步森（002569.SZ）：未及時披露控股股東所持股權凍結資訊，公司及時任董事長收警示函
10月17日，浙江證監局釋出《關於對浙江步森服飾股份有限公司及相關責任人員採取出具警示函措施的決定》。
經查，浙江證監局發現浙江步森服飾股份有限公司存在以下問題：
北京東方恆正科貿有限公司作為步森股份的控股股東，持有22400000股公司股份，佔公司總股本的15.55%。上述股份於2022年6月24日-6月28日被天津市第二中級人民法院輪候凍結。步森股份在知曉上述事項後未及時履行資訊披露義務，直至2022年8月27日才進行披露。
星輝環材（300834.SZ）：因未及時披露公司重大事件等違規行為，收警示函
10月17日，廣東證監局官網釋出了《關於對星輝環保材料股份有限公司、陳雁升、陳利傑、黃文勝、王麗容採取出具警示函措施的決定》。
根據《上市公司現場檢查規則》等規定，廣東證監局對星輝環保材料股份有限公司進行了現場檢查，發現星輝環材存在以下違規行為：
一、未完整披露重大事項。二、2021年年報披露的關聯方不完整。三、2021年年報披露的毛利率資料不準確。四、內幕資訊管理不規範。
星輝娛樂（300043.SZ）：因四項違規，收警示函
10月17日，廣東證監局官網釋出了《關於對星輝互動娛樂股份有限公司、陳雁升、陳創煌、劉勝華、孫琦採取出具警示函措施的決定》。
根據《上市公司現場檢查規則》等規定，廣東證監局對星輝互動娛樂股份有限公司進行了現場檢查，發現公司存在以下問題：
一、關聯方財務資助審議及披露程式不規範。二、未恰當披露資產負債表日後非調整事項。三、研發費用歸集內部控制存在缺陷。四、子公司跨期確認收入。
派生科技（300176.SZ）：公司及相關責任人員收到警示函
10月18日，廣東證監局釋出《關於對廣東派生智慧科技股份有限公司、盧楚隆、盧宇軒、朱龍華採取出具警示函措施的決定》。
經查，公司存在：未計提模具攤銷費用、未及時確認管理費用、未及時計提存貨跌價準備、營業成本核算不準確、預計負債及營業外收支核算不準確、少計其他權益工具權益變動損失、未及時披露業績預告修正公告的違規問題。
江蘇陽光（600220.SH）：收到行政處罰決定書，處罰金額為70萬元
10月21日，江蘇陽光釋出公告稱，經江蘇證監局調查，江蘇陽光控股子公司江蘇陽光璜塘熱電有限公司的土地等資產收儲所產生大額收儲款未及時披露。
江蘇證監局認為，該收儲事項影響 2021 年度江蘇陽光利潤總額 6447.63 萬元，佔 2020 年經審計利潤總額的 93.24%；影響 2021 年度江蘇陽光淨利潤 4835.73 萬元，佔 2020 年經審計淨利潤的 141.72%，屬於應當披露的重大合同，江蘇陽光應不晚於 2021 年 9 月 13 日予以披露，但江蘇陽光遲至 2022 年 1 月 4 日才對該事項進行資訊披露，構成資訊披露不及時的違法情形。
江蘇證監局決定對江蘇陽光給予警告，並處以五十萬元罰款；對董事會秘書趙靜給予警告，並處以二十萬元罰款。
證券公司
中信證券（600030.SH）：因內控機制不完善等，被責令整改
10月24日，深圳證監局稱，經查，中信證券股份有限公司在組織架構規範整改過程中存在以下情形：一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多隻產品、多項投資專案未透過個案申請稽核；二是為管理在建物業或進行專項投資設立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢；三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產品的出資超標及直接投資專案問題未解決；四是未將直接持股35%的中信產業投資基金管理有限公司納入子公司規範整改計劃。深圳證監局決定對該公司採取責令改正的行政監管措施。
基金/投資公司
臨雲投資：信披違規，被責令改正
10月20日，重慶證監局重慶臨雲股權投資基金信披違規事項採取責令改正措施決定。
經查，重慶臨雲投資旗下管理多隻子基金，但均未向投資者披露有關季度報告。根據《私募管理辦法》第三十三條規定，現對你公司採取責令改正的行政監管措施。
科創金奕：存在以基金財產申購新股的不當行為，收警示函
10月19日，青島證監局釋出對青島科創金奕投資管理有限公司採取出具警示函監管措施的決定。
根據工作安排, 青島證監局對公司私募基金管理業務開展情況進行了現場檢查。
經查,公司於管理私募基金青島清控金奕創業投資中心(有限合夥)過程中,在未按照約定和公司制度規定履行相關程式、未與第三方事先簽署書面委託協議的前提下,擅自委託第三方減持私募基金產品所持有的國林環保股票,且存在以基金財產申購新股的不當行為。
上述行為體現出公司未恪盡職守、履行謹慎勤勉義務。按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定, 青島證監局現對公司採取出具警示函的監管措施。
清控高創：因管理私募基金中存在違規行為，收警示函
10月19日，據青島證監局公告顯示，經查，青島清控高創投資管理有限公司於管理私募基金青島高創清控股權投資基金企業(有限合夥)過程中，在未按照約定和公司制度規定履行相關程式、未與第三方事先簽署書面委託協議的前提下，擅自委託第三方減持私募基金產品所持有的東方材料股票。
青島證監局表示，上述行為違反相關規定，決定對青島清控高創投資採取出具警示函的監管措施。
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