近期，中行原油寶事件以及中信銀行洩露客戶資訊事件不斷發酵，或許導致了監管層決定下重手整治。昨晚，銀保監一次性公佈了9張罰單。
銀保監會一日公佈9張罰單 國有六大行等被罰1970萬元
中國銀保監會官方網站9日一次性掛出9張罰單，涉及包括國有六大行在內的8家銀行，處罰金額達到1970萬元。
據銀保監會官網資訊顯示，工商銀行、中國銀行、交通銀行、農業銀行、建設銀行、郵儲銀行、中信銀行和光大銀行分別被罰款270萬元、270萬元、260萬元、230萬元、230萬元、190萬元、160萬元和160萬元。國有六大行總共被罰1450萬。
其中，中國農業銀行因監管標準化資料(EAST)系統資料質量及資料報送存在資金交易資訊漏報嚴重、信貸資產轉讓業務漏報等違法違規行為，“兩會一層”境外機構管理履職不到位、信貸資金被挪用作保證金等原因分別收到兩張罰單，合計430萬元。
中國銀行上述系統資料質量及資料報送亦存在多項違法違規行為，包括理財產品數量漏報、資金交易資訊漏報嚴重、貿易融資業務漏報等。根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條和相關內控管理、審慎經營規定，銀保監會對其處以罰款合計160萬元。
此外，中國工商銀行、中國建設銀行、交通銀行、中國郵政儲蓄銀行等其他四家國有大行亦因不同原因被罰。同時收到罰單的銀行還有中信銀行、中國光大銀行兩家股份制銀行。上述罰單金額都達到百萬元級別。
近年來，中國金融監管力度不斷加大，市場亂象存量問題持續減少，增量問題得到有效遏制，一批重大非法集資案件得到嚴厲查處。銀保監會資料顯示，2019年，全系統共處罰銀行保險機構2849家次，處罰責任人員3496人次，罰沒合計14.49億元。