禍起“豫金剛石定增案”，東北證券被罰沒逾750萬元，5名保代被罰

紅星資本局5月14日訊息，立案3個月後，東北證券（000686.SZ）收到了證監會的罰單。

↑資料配圖 圖據視覺中國

5月14日，東北證券發公告稱，因其涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(下稱“豫金剛石”，現“金剛退”) 2016年非公開發行股票，及持續督導期間未勤勉盡責，證監會決定罰沒東北證券逾750萬元。於國慶、葛建偉等5名保薦代表人被罰。

↑截圖自東北證券公告

公告中稱，作為豫金剛石2016年非公開發行股票專案“保薦人”的東北證券，已於今年2月6日收到證監會的《立案告知書》。5月12日，收到證監會的《行政處罰事先告知書》。

公開資料顯示，豫金剛石資訊披露違法違規案，是一起上市公司實際控制人指使造假的典型案例。證監會此前指出，2016至2019年，豫金剛石實際控制人策劃、指使公司透過虛構銷售交易及股權轉讓交易等方式累計虛增利潤1.5億元，透過虛構採購業務等方式虛增資產18.56億元。

豫金剛石於2022年6月從創業板退市，其財務造假行為被列入2022年證監稽查20起典型違法案例。

證監會在本次的《行政處罰事先告知書》中指出了東北證券的涉嫌違法事實：

一是，東北證券未按證監會要求，對本次非公開發行物件之一的北京天證遠洋基金管理中心(有限合夥)(以下簡稱“天證遠洋”)資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。

東北證券出具的《非公開發行股票的上市保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購物件合規性的報告》存在虛假記載。期間，東北證券該專案保薦代表人為於國慶、葛建偉。

二是，東北證券在持續督導期間，未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入專案的情況，未充分關注募投專案流動資金的用途和程式，未對涉訴事項保持合理的職業懷疑。

東北證券出具的2016年至2018年度相關持續督導及現場檢查報告存在虛假記載。期間，東北證券該專案保薦代表人為於國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

因此，證監會決定，對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入188.68萬元，並處以566.04萬元罰款；對於國慶、葛建偉給予警告，並分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，並分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，並處以5萬元罰款。

紅星新聞記者 俞瑤 盧月佳

編輯 楊程