企業稱擬北交所上市,全國股轉:堅決打擊“蹭熱點”違規炒作

針對有新三板掛牌公司公告稱擬籌備北京證券交易所上市的行為，9月9日晚間，全國股轉公司表態，將堅決打擊“蹭熱點”“忽悠式”違規炒作行為。

9月7日，全國股轉公司在資訊披露監管中發現，新三板創新層掛牌公司亞太天能（證券程式碼：833559）披露公告稱，公司擬籌備北京證券交易所上市。經查，亞太天能2019年及2020年財務資料既不符合《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》精選層財務條件，也不符合《北京證券交易所股票上市規則（試行）》（徵求意見稿）中規定的北交所上市條件。該公司未在公告中如實說明披露上述情況，也未充分揭示無法上市的風險，屬於“蹭熱點”“忽悠式”公告。

為避免該公司上述公告誤導投資者，對市場造成不良影響，損害投資者利益，全國股轉公司立即採取監管措施，於2021年9月8日開盤前對亞太天能股票實施緊急停牌，避免公司資訊披露違規的影響擴大；要求亞太天能披露風險提示性公告，如實說明公司目前財務資料不符合精選層或北交所上市的財務指標，向投資者充分提示風險。

同日，全國股轉公司針對亞太天能及其董事長王長海、董事會秘書劉韋求的資訊披露違規行為，採取出具警示函的自律監管措施並記入證券期貨市場誠信檔案資料庫，要求其正視問題，切實規範履行資訊披露義務，保證資訊披露真實、完整、準確、及時；如未及時改正，全國股轉公司將從嚴採取自律監管措施或給予紀律處分。亞太天能的主辦券商開源證券在對資訊披露檔案進行事前審查中，未及時要求公司進行補充或更正，持續督導未勤勉盡責，全國股轉公司對其採取要求提交書面承諾的自律監管措施，要求嚴格依規整改。

全國股轉公司表示，深化新三板改革，設立北京證券交易所是黨中央、國務院對資本市場更好服務構建新發展格局、推動高質量發展作出的新的重大戰略部署。全國股轉公司將持續強化底線思維，切實履行自律監管職責，壓實中介機構責任，對擾亂市場秩序、損害投資者利益的違法違規行為堅持“零容忍”態度，露頭就打、絕不手軟，切實維護市場平穩執行。

全國股轉公司提醒，掛牌公司、中介機構等市場主體應“明規則、守底線”，誠實守信、規範運作，為深化新三板改革、市場健康穩定發展創造良好環境。