作者：开心
来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）
据行政处罚决定书，张新春1996年10月入职原南方证券有限公司（下称“南方证券”），后供职于原中国建银投资证券有限责任公司、原中国中投证券有限责任公司（下称“中投证券”），现任职于中国中金财富证券有限公司。2004年3月8日取得执业资格，为证券公司从业人员，涉案期间任中投证券济南历山路证券营业部总经理。
康某系张新春配偶，“康某”普通资金证券账户于1996年9月开立于原南方证券济南历山路证券营业部，该证券账户的资金为张新春和康某的共同财产。2015年6月2日至2017年7月7日期间，张新春使用“康某”账户持有、买卖股票20只，买卖股票总成交金额1012.14万元，亏损17.68万元。
上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。
根据相关规定，山东证监局决定对张新春处以罚款3万元。
相关规定：
《中华人民共和国证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）