新京报贝壳财经记者获悉，近期资本运作失利后，澄星集团所持华龙证券股权日前出现冻结信息。
据华龙证券股份有限公司（下称“华龙证券”）工商资料，公示于6月2日的一则司法协助信息显示，江阴澄星实业集团有限公司（下称“澄星集团”）持有的华龙证券10001.0228万元股权被冻结，执行法院为江苏省无锡市梁溪区人民法院，执行裁定书与执行通知书文号均为（2020）苏0213财保30号，冻结期限自2020年6月2日至2023年6月1日。
6月5日，记者致电华龙证券董秘及澄星集团旗下上市公司澄星股份董秘，电话未获接通。记者亦向华龙证券与澄星集团发去邮件，暂未收到回复。
6月5日，记者致电华龙证券总部，接电员工表示该事项可联系客服，接电客服表示其只负责具体业务事宜，对股权冻结事项不清楚。记者随后致电澄星集团，接电员工表示股权冻结系公司内部事务，不方便对外透露，亦不方便转接相关负责人。
成立于2001年的华龙证券据介绍是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元。
2016年，华龙证券在新三板挂牌，后因拟在A股上市于2018年从新三板退市。证监会甘肃监管局5月7日发布的中信证券股份有限公司关于华龙证券股份有限公司辅导工作进展情况报告（第六期）显示，中信证券继续推进对华龙证券的辅导工作。
据上述报告披露，受益于2019年国内资本市场行情回暖，华龙证券经营业绩明显改善，全年实现合并口径营业收入20.80亿元，同比增长52.95%；净利润3.41亿元，同比增长113%；截至2019年年末，华龙证券合并口径资产总额285.69亿元。
华龙证券的股东中，除以第一大股东甘肃金融控股集团有限公司为首的一批国资外，不乏各地大型民企，其中澄星集团对华龙证券出资金额为10001.0228万元，持股比例1.58%。同为江苏民企的股东还有江苏阳光控股集团有限公司、江苏三房巷创业投资有限公司。
另据华龙证券工商信息，澄星集团此前于2019年6月已将持有的华龙证券5108.2133万股股份出质予中国民生银行股份有限公司无锡分行，该股权出质登记信息目前状态为“有效”。
华龙证券2019年年报显示，公司面临股权质押可能导致股权结构变化风险，截至2019年12月31日，包括澄星集团在内的多名股东所持公司共计15.66亿股股份办理了股权质押，质押股份比例占公司总股本比例为24.72%。
华龙证券表示，尽管公司股东因无法偿还相关债务的可能性极小，但如果因公司股东不能履行相应的还款义务，将可能导致公司股权结构发生变更。
澄星集团是位于江苏的民营石化巨头，连续多年进入中国企业500强，近年来频现资本运作。新京报贝壳财经记者注意到，今年4月，澄星系发起的锡商银行正式成立，澄星系则迅速将其所持股权对外出质。
此外，澄星集团日前退出了无锡金瑞众合投资企业（有限合伙），国资平台入主。由此，澄星集团不再在无锡金控（这一区域重要金融企业）内持有股份。稍早前，澄星集团已经退出了宿迁新亚科技有限公司、无锡初速度创业投资有限公司。
值得注意的是，澄星集团还占用了旗下汉邦石化的资金。
2019年6月22日，澄星股份发布公告披露，拟发行股份、可转换债券及支付现金购买澄星石化、无锡金投合计持有的汉邦（江阴）石化有限公司（简称“汉邦石化”）100%股权。本次交易完成后，汉邦石化将成为上市公司的全资子公司，交易的预估值为24亿~27亿元。
不过，到了今年4月，该次重组失败。
澄星股份表示，由于受新型冠状病毒肺炎疫情等影响，江阴澄星实业集团有限公司及其关联方对汉邦石化的非经营性资金占用清理工作进度延缓，无法在 2020 年 4 月 30 日前彻底完成清理工作。为切实维护上市公司和广大投资者利益，本着友好协商的原则，公司与重组相关方审慎研究，决定终止本次重大资产重组事项。
澄星股份称，待条件成熟时，公司将继续积极推进与澄星集团的重大资产重组。
澄星系还因资金运用问题被处分。
2019年12月30日，澄星集团、旗下上市公司澄星股份、澄星股份实控人及时任董事长李兴、澄星股份副董事长兼总经理傅本度等相关负责人收到了上交所纪律处分。上交所决定：对澄星股份、控股股东澄星集团、实际控制人暨时任董事长李兴、时任副董事长兼总经理傅本度、时任董事兼财务总监周忠明、时任财务总监华平予以公开谴责。
据悉，2011 年至 2014 年，澄星集团及其关联方通过银行划款或银行票据方式占用澄星股份及其控股子公司资金。其中，2014年度，关联方资金占用发生额3.5亿元，占当期净资产的 17.99%；截至2014年12月31日，资金占用余额3299.31万元，占当期净资产的1.70%。
“违规向控股股东拆借资金是为了保证澄星集团及关联方展期续贷（借新还旧），否则将危及公司融资能力”，处分书披露。
新京报贝壳财经记者 朱玥怡 赵毅波 编辑 孙勇 校对 刘军