太一雲董事長下場炒股市值飆升4個億，轉頭被罰300萬

4月8日，資本邦瞭解到，太一雲(430070.OC)控股股東、實際控制人、董事長鄧迪為使公司進入創新層，親自下場炒自家股票，利用資金優勢、持股優勢連續買賣“太一雲”，使得太一雲市值由2.69億元在60個交易日內迅速升至6.68億元。目前鄧迪因涉嫌操縱“太一雲”，被北京證監局處以行政處罰。

據悉，太一雲於2010年7月21日掛牌新三板，主營區塊鏈技術及區塊鏈相關技術的技術開發、技術服務、技術諮詢、技術授權等。掛牌10年，公司截至目前仍徘徊在基礎層，這也難怪董事長心裏着了急。

可是，新三板基礎層公司如想調入創新層，還需滿足一定“硬性”要求。根據《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》第十一條第三項規定，符合“最近有成交的60個做市或者集合競價交易日的平均市值不低於6億元，股本總額不少於5000萬元”條件的掛牌公司可以進入創新層。

為使太一雲滿足上述創新層掛牌公司市值標準，鄧迪在2020年2月6日至2020年4月30日(下稱“操縱期間”)共60個交易日，控制賬户組集中資金優勢、持股優勢連續買賣“太一雲”，影響“太一雲”交易價格和交易量。

在操縱期間，鄧迪控制賬户組以集合競價交易方式累計買入“太一雲”13.28萬股，累計買入金額122.87萬元，累計賣出“太一雲”6800股，累計賣出金額6.68萬元，成交量佔該股總成交量的54.64%。在此期間，賬户組持流通股數量佔“太一雲”流通股本比例均超過64%，最高達到65.53%。

從成交情況來看，整整60個交易日，賬户組均發生交易。經統計，賬户組當日成交量佔市場成交量超過50%的有50個交易日，超過60%的有41個交易日，超過70%的有36個交易日，佔比為100%的有34個交易日。

此外，在成交價格方面，鄧迪控制賬户組以明顯偏離行情揭示的最近成交價的價格申報買入，採用連續交易方式拉抬和維持太一雲股價，使收盤價大幅上漲或回升至符合市值標準的成交價。

操縱期間內，賬户組總申買148筆，其中以高於行情價申買筆數107筆，佔比72.30%;以高於最近成交價申買筆數137筆，佔比92.57%。操縱期間內，賬户組有57個交易日參與收盤成交，其中賬户組收盤成交市場佔比超過50%的達54個交易日，佔60個交易日的90%;賬户組收盤成交市場佔比為100%的有53個交易日，佔60個交易日的88.33%。

其中最為典型的案例是，在2020年3月23日14點08分，鄧迪控制賬户組以15元的價格申買1000股，當日最近成交價為7.19元，行情揭示的虛擬成交價為7.18元，賬户組申報價格較最近成交價高出108.62%，較虛擬成交價高出108.91%，最終以9.73元成交併形成該日收盤價，當日股價上漲18.66%。

對於上述情況，北京證監局根據《證券法》相關規定，認為其上述行為構成《證券法》第一百九十二條所述操縱證券市場行為，因此，責令鄧迪依法處理非法持有的證券，並處以300萬元罰款。