外匯天眼APP訊 : 據報道，由於細節尚未敲定，涉及的和解協議可能最早於本週公佈。值得注意的是，接近10億美元的罰款遠超以往欺詐相關行為的罰款。目前尚不確定摩根大通是否會在法庭上面臨司法部的額外罰款，預計政府與摩根大通的和解不會對其商業行為造成任何限制。
本次的案件於2019年9月浮出水面，當時針對三名現任或前任摩根大通員工共有14項刑事起訴。
起訴書稱，交易員以及在紐約、倫敦和新加坡摩根大通辦公室工作的八名未具名的同謀者，參與了一場長達多年的敲詐勒索活動，以操縱貴金屬市場和欺詐客户。
起訴書中的三位被告分別是Michael Nowak、Gregg Smith和Christopher Jordan。其中，摩根大通的前常務董事Michael Nowak，他同時也曾是該公司全球貴金屬部門的負責人。Gregg Smith和Christopher Jordan都曾擔任摩根大通的執行董事，並是該公司的貴金屬部門交易員。
他們均被控犯有一項合謀罪，罪名是“詐騙犯影響和腐敗組織行為”（Racketeer Influved and Corrupt Organization Act，簡稱RICO），以及其他與操縱貴金屬期貨市場有關的聯邦罪行。
美國聯邦調查局（FBI）駐紐約助理局長William F.Sweeney Jr此前表示：“Smith、Nowak、Jordan和他們的同謀者參與了一項複雜的計劃，並用一種對自然供需平衡產生負面影響的方式交易貴金屬。他們被指控的行為不僅影響了貴金屬市場，而且還影響了相關市場和他們所代表的銀行的客户。只要我們繼續在市場上看到這種類型的非法活動，我們將繼續致力於調查並將那些犯下這些罪行的人繩之以法。”