財聯社（上海，記者 韓理）訊，兩家基金公司近日收到了證監會關於股權轉讓的反饋意見。8月14日，嘉合基金、中科沃土收到了來自監管關於股權變更的第一次反饋意見。
根據證監會最新發布的《證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示》顯示，截至8月16日，包括嘉合基金、中科沃土在內，仍有7家基金公司在等到監管批覆股權變更；而在今年以來，已有多家基金公司實施了股權變更。
嘉合基金有望迎來資管業老將
今年4月26日，嘉合基金向監管遞交了股權變更申請。天眼查信息顯示，目前嘉合基金的股東有6家，中航信託、上海慧弘實業集團分別持有嘉合基金27.27%股份，並列第一大股東，福建聖農控股、廣東萬和集團有限公司、山東通匯資本、北京智勇仁信投資諮詢有限公司等另外4家股東合計持有45.46%的股份。
根據《嘉合基金管理有限公司股權變更申請文件反饋意見》，監管提出了四點意見：
一、2020年6月，上海交易所出具《關於對光大證券股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》，請就股權受讓方是否符合《國務院關於管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批覆》關於基金公司持股5%以上自然人主要股東應當“具有良好的社會信譽，最近3年在税務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄”的條件進行説明。
二、根據公開信息，股權受讓方持有大村投資（上海）有限責任公司（以下簡稱“大村投資”）55%股權，經營範圍為股權投資、實業投資、投資諮詢等，請就大村投資擬開展業務與嘉合基金是否存在利益衝突、利益輸送風險進行説明，如存在，請制定相關防範安排。
三、請中航信託股份有限公司、上海慧弘實業集團有限公司和股權受讓方就不存在桌底協議出具相關承諾。
四、請就中航信託股份有限公司放棄優先購買權履行內部決策程序情況進行説明。
天眼查APP顯示，持有大村投資55%股權的是一位自然人股東——周建男。據悉，周建男是一位證券基金業的“老將”。公開資料顯示，2015年初，周健男加入大成基金，擔任公司黨委書記、執委會主任。此後其又加入光大證券，擔任光大證券執行總裁，2019年從光大證券離職。
值得一提的是，大村資本的另一自然人股東——持股45%的郝豔芬，不僅是嘉合基金的董事長，也是該公司的法定代表人。
與嘉合基金相比，中科沃土股權變更的反饋意見則集中在股東資質上。《中科沃土基金管理有限公司變更股權申請文件反饋意見》給與了兩條意見：
一、根據申請材料，謝勇僅具備股權投資經歷，不具備證券投資經歷，請對其滿足基金管理公司5%以上股權股東“在境內外資產管理行業從業5年以上”的條件進行論證。
二、請提交廣東中科科創創業投資管理有限責任公司（以下簡稱“廣東中科科創”）滿足《關於加強非金融企業投資金融機構監管的指導意見》相關要求的説明。
中科沃土成立於2015年，其大股東是廣東中科科創，持有其49.71%的股權。廣東省粵科金融集團有限公司持有14.08%的股權，其餘9個股東合計持有36.21%的股權。
記者還注意到，廣東中科科創的股東中也有一個名為謝勇的人，這個人不僅持有廣東中科科創3.5%的股權，還是該公司的董事兼總經理、法定代表人。在天眼查APP的介紹中，這位謝勇是國內首批從事創業投資行業的資深專業人士。
基金公司股權變更頻現
財聯社記者發現，今年以來基金公司股權變更頻頻發生。包括浙商基金、東方基金、中航基金、摩根士丹利等在內的多家基金均在今年完成了股權變更，此外，還有有7家基金公司在等到監管批覆股權變更。
這7家公司中，國金基金、華宸未來、中科沃土、嘉合基金、英大基金等5家是今年才遞交的申請，而興銀基金和萬家基金則分別是在2018年和2019年遞交。
基金公司股權變更頻現的原因，如是金融研究院高級研究員張楠認為：“一般基金公司尤其是中小基金公司進行股權變更，大多都是發展過程中遇到瓶頸。在當下的市場中，基金經理的明星效應造成市場上產品發行強者愈強，中小基金公司的產品難產，而且這種趨勢還有強化的傾向。因此中小基金公司的股權變動也會同步高發，有些是引入有實力的股東增強競爭力，有些就是原股東套現離場。”
今年5月，中航基金引入首鋼基金，註冊資本也由1億元增至3億元。對於增加新股東的原因，中航基金在招標書中稱，是為了增強資本實力，促進公司公募業務長期發展。
嘉合基金和中科沃土這兩家基金公司的規模並不大。Chocie數據顯示，截至8月16日，嘉合基金管理基金的數量為16只，中科沃土僅7只。截至二季度末，嘉合基金管理規模為107億元，而中科沃土的管理規模僅6.59億元，排名分別為100位和141位。
此外，今年7月中旬，嘉合基金剛剛經歷了總經理變更。徐進接替此前的總經理蔡奕，擔任嘉合基金總經理。資料顯示，徐進此前曾歷任中國郵政儲蓄銀行託管業務部總經理、方正富邦基金副總經理、太平洋基金管理有限公司（籌）總經理等職務。
一位第三方分析人士補充表示，也有基金公司是出於公司發展和經營的考慮。比如今年五月，東方基金在進行股權轉讓的同時，新增了股東，而新增的股東就是東方基金的員工持股平台。今年來，公募基金人才競爭越發激烈，人才流動頻繁，不少基金公司通過股權激勵等方式來留住人才。