鵬揚基金5星虎將趙世宏發新失敗，發生了啥？

文/劉振濤

又一隻公募產品發行募集失敗了！

5月27日，鵬揚基金公告稱，鵬揚進取先鋒一年持有期混合基金（下稱“鵬揚進取先鋒”）因不滿足基金合同規定的成立條件，基金合同不能生效，基金髮行失敗。

公募基金合同中規定，基金產品成立需要滿足兩個條件：一是基金的投資持有人不得低於200人，二是募集資金不得低於2億元。通常情況下，持有人低於200人的情況很少發生，大部分基金不能成立都是在募集期內沒有募集到2億元資金。

鵬揚進取先鋒此次發行失敗，很有可能也是沒有募集到2億元。

據瞭解，鵬揚進取先鋒是2023年以來第三隻募集失敗的公募產品。此前，中信建投基金和國融基金各有一隻募集失敗的基金產品，都是因為沒有募集到2億元而發行失敗。

資料顯示，鵬揚進取先鋒2022年9月1日獲得證監會批文通過，允許註冊，基金募集日期為2023年2月28日至5月27日，時長3個月，資金的募集上限為60億元。

鵬揚進取先鋒擬任基金經理為趙世宏。資料顯示，趙世宏基金經理累計任職超過6年時間，曾在大成基金擔任基金經理。2018年7月從大成基金離職後，加入鵬揚基金，並在2019年1月開始在鵬揚基金擔任基金經理。

截至2023年一季度末，趙世宏管理7只基金（多種份額合併計算），管理規模為26.3億元。在2022年鵬揚基金髮行鵬揚豐融價值先鋒一年持有基金時，曾將趙世宏宣傳為“5星虎將”。而如今“5星虎將”趙世宏再發新基金，卻失敗了，這場面着實有點尷尬。

據我們觀察，鵬揚進取先鋒發行失敗的背後，可能與趙世宏近年來管理的基金業績表現較差有關。

數據顯示，截至2023年5月26日，趙世宏管理的7只基金中，僅有鵬揚景瑞定開三年混合A份額取得0.07%的漲幅，其他基金不論A份額還是C份額都是下跌。其中，有4只基金跌幅超過了13%，鵬揚豐融價值先鋒一年持有C份額跌幅更是超過了15%。

我們觀察4只跌幅超過13%的基金髮現，鵬揚景升是趙世宏來到鵬揚基金後，管理的第一隻基金，管理時間4年之久，長期任職回報最高達93%。不過，近2年來，該基金跌幅達到37%，2023年以來跌幅超過14%。

基金大跌的原因主要是趙世宏配置重倉了一些光伏個股。比如晶澳科技、派能科技、中天科技等，受到光伏個股大幅下跌影響，基金淨值大幅下跌。

我們進一步觀察到，其他三隻跌幅超過13%的基金產品，都是趙世宏在2021年9月以來發行的，發行至今都處於大幅虧損狀態。鵬揚數字經濟先鋒混合的淨值虧損達到了40%。

其中，鵬揚競爭力先鋒、鵬揚豐融價值先鋒都設有一年的持有期，基民投資者購買以後要持有1年才能贖回賣出。而結合目前基金的虧損情況，購買基金的基民投資者大部分都是嚴重虧損的。

在基金社區，有不少基民投資者吐槽基金經理。有基民表示，“太差了吧？對投資人也太不負責了吧！”還有基民吐槽，“基金經理真的太差看，鵬揚這個機構的水平讓人無語 ”。

作為被鵬揚基金“5星虎將”的趙世宏，在前面發行是基金大幅虧損的情況下，再次發行新的一年期持有基金，前面的基金已經傷了投資者的心，面對新的基金，投資者很可能不再買單，進而導致基金髮行失敗。

對於鵬揚基金趙世宏發行新基金失敗的情況，你怎麼看呢？