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因存在通過營業場所違規銷售私募基金等問題 鑫鼎盛遭監管責令改正

由 藍樹芬 發佈於 財經

北京商報訊(記者 劉宇陽 郝彥)7月25日,廈門證監局發佈公告表示,經查,廈門市鑫鼎盛控股有限公司(以下簡稱“鑫鼎盛”)存在以下問題:公司通過營業場所銷售某私募證券投資基金,未對某普通投資者告知、警示過程進行錄音或錄像;合規崗位人員兼職交易、投資顧問崗位;公司個別證券投資顧問向客户提供投資建議無合理依據,無合規審查留痕。

綜上,廈門證監局決定對鑫鼎盛採取責令改正的行政監管措施,並要求公司高度重視,採取切實有效的整改措施落實整改,並於收到決定書之日起30日內向廈門證監局提交書面整改報告。