持股5%以上僅首創集團？第一創業遭密集減持引股權結構生變，首創成兩券商大股東，證監會意見來了

財聯社（深圳，記者 黃靖斯）訊，第一創業近期股權變更引發監管關注，證監會再強調證券公司“一參一控”相關規定。

日前，證監會對第一創業變更主要股東申請文件提出兩大反饋意見，主要涉及董事會提名、高管推薦的具體安排，還特別提及公司防止北京首都創業集團有限公司（以下簡稱“首創集團”）變相突破證券公司“一參一控”規定的具體安排。

公開資料顯示，第一創業大股東為首創集團，持股比例為12.72%，二股東為華熙昕宇投資有限公司（下稱“華熙昕宇”），持股比例為7.74%。

8月30日晚，第一創業公告稱，華熙昕宇計劃未來6個月內減持不超過2.75%，若減持完成，其持股比例將降至5%以下，這同時意味着，未來公司持股5%以上股東僅剩首創集團。

事實上，自2019年5月解禁之後，第一創業的重要股東減持不停。其中，華熙昕宇通過2019年的密集減持，從第一大股東變更為第二大股東，首創集團被動上升為公司第一大股東；能興控股從公司第三大股東變更為第六大股東；航民集團則由第四大股東變為第五大股東。

首創集團“一參一控”問題引關注

第一創業發佈重要股東減持公告後，證監會相關反饋意見來了。

9月30日，證監會就第一創業變更主要股東提出兩大反饋意見。一是要求公司説明股權變更前後董事會提名、高管推薦，以及防止首創集團變相突破證券公司“一參一控”規定的具體安排；二是要求公司説明“董事會提名董事”、“監事會提名獨立董事”的具體產生機制。

公開資料顯示，第一創業持股5%以上股東僅兩家，大股東為首創集團，持有12.72%股權，二股東華熙昕宇持股比例為7.74%；此外，首創集團同時為首創證券控股股東，持有其63.08%股權。

8月30日，第一創業公告稱，二股東華熙昕宇計劃未來6個月內減持不超過2.75%。值得注意的是，華熙昕宇曾是第一創業的大股東，公司自2019年開始持續減持，此次減持完成後，華熙昕宇持股比例或降低至5%以下，這同時意味着，公司持股5%以上股東僅剩首創集團。

未來首創集團會否進一步謀求第一創業控股權引發監管關注，證監會就此要求第一創業説明公司防止首創集團變相突破證券公司“一參一控”規定的具體安排。所謂“一參一控”規定，即證券公司股東以及股東的控股股東、實際控制人蔘股證券公司的數量不得超過2家，其中控制證券公司的數量不得超過1家。

此外，證監會也要求第一創業對 “董事會提名董事”、“監事會提名獨立董事”的具體產生機制進行説明。目前，第一創業第四屆董事會共13人，其中公司董事會提名7人。根據公司章程規定，公司董事會、單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以向股東大會提名董事（包括獨立董事）候選人；獨立董事由董事會、監事會、單獨或者合計持股百分之一以上的股東提名推薦。

重要股東頻頻減持

華熙昕宇如何退出第一創業持股5%以上股東之列？首創集團又如何變更成為第一創業大股東？記者通過梳理公告，以釐清公司股權頻繁更迭背後的來龍去脈。

公開資料顯示，華熙昕宇在第一創業2007年增資擴股中進入，從此成為公司的第一大股東。在IPO前，華熙昕宇持股比例為17.12%，華熙昕宇對第一創業的減持集中在2019年。

2019年8月，第一創業收到華熙昕宇出具的《股份減持計劃告知函》，後者計劃減持1.05億股公司股份，減持不超公司總股本的3%。

在10月17日-11月5日期間，華熙昕宇通過4宗大宗交易、5次集中競價方式，合計減持4126萬股公司股份，佔公司總股本的1.18%。至此，首創集團被動成為公司第一大股東，持股比例為13.27%；華熙昕宇成為第二大股東，持股比例為13.23%。

2020年1月14日，華熙昕宇上述減持計劃已實施完成，按照原定計劃共減持了1.05億股公司股份，佔總股本的3％。而就在1月15日晚，第一創業再次公告稱，二股東華熙昕宇來函表示，計劃在半年內減持2985.76萬股股份，佔總股本比例不超過0.85％。

值得注意的是，減持的重要股東還不止華熙昕宇。在2019-2020年期間，能興控股通過持續減持，在2020年3月持股比例降低至4.25%，成為5%以下股權的股東。截至目前，能興控股持股比例為2.28%，從公司第三大股東變更為第六大股東。

2021年1月11日晚間，第一創業公告稱，其第五大股東航民集團計劃在半年時間內減持不超過5385萬股公司股份。這是自2019年5月解禁之後，航民集團的第4次計劃減持，至此，航民集團由第四大股東變為第五大股東。