新班子、新機制、新戰略、新舉措，東方證券董事長金文忠業績會透露新打法，體系化轉型構建財富管理優勢
財聯社（上海，記者 劉超鳳）訊，9月1日，東方證券舉辦了2021年上半年業績説明會。
東方證券董事長金文忠會上提到，公司今年採取了一系列措施來推動公司發展，包括聘任新一屆更具年輕化、專業化特色的新領導班子，進行領導班子考核薪酬激勵約束機制改革，推動資本補充、人才隊伍建設和市場化機制建設等等。
東方證券副總裁、財務總監張建輝表示，從各業務分部的收入結構看，剔除大宗商品交易收入及其他的影響後，公司資產管理板塊收入貢獻佔比33.2%，財富管理業務收入貢獻佔比30%，自營板塊與投行板塊分別在23.7%和9.5%。
剔除大宗商品交易收入及其他的影響後，公司資產管理板塊收入貢獻佔比33.2%，財富管理業務收入貢獻佔比30%。東證資管、匯添富基金都是東方證券資管賽道的核心力量。金文忠提到，“我們認為公募基金行業將面臨着更大的機遇和挑戰，其中投資管理能力突出、綜合實力領先的頭部公募基金機構將在競爭中更具優勢。”
東方證券六年來持續深化財富管理轉型，以金融產品代銷業務為抓手。2021年，公司二季度股票+混合公募基金保有規模為494億元，環比增幅41.95%，在券商中排名第5位。
東方證券副總裁徐海寧表示，“公司財富管理轉型是成體系化、漸次推進的。六年多來，我們逐漸從商業模式的構建、人才隊伍的建設、線下網點和渠道的鋪設、中台專業能力的建設、扁平化和平台化組織管理體系的搭建到以產品保有、產品收入、財富客羣開發為核心的KPI考核導向等一系列系統性變革，初步形成了東方證券財富管理轉型的先發優勢。”
133億收入創紀錄，四舉措推動公司穩健發展
2021上半年，東方證券實現營業收入132.77億元、歸母淨利潤27億元，分別同比增長37.94%、76.95%，高於行業平均增速（8.91%、8.58%）。東方證券上半年收入創歷史最高，超過2015年（110.01億元）。
各主營業務中，財富、資管、自營是主要的收入來源，僅財富業務就收入79.52億元，佔據了“半壁江山”。資管（71%）、投行（46%）、財富（39%）三項收入增長均超過行業平均增速。資產管理業務保持業內領先，財富管理業務轉型進一步深化，投資業務保持穩定，投資銀行業務排名大幅提升。
東方證券董事長金文忠回覆財聯社記者提問時表示，今年以來，公司採取了一系列措施，推動公司的發展，主要包括以下四個方面：
一是新班子。今年3月份，公司順利完成了董事會、監事會和經營層的換屆工作，調整和充實了管理團隊，特別是聘任的新一屆管理層呈現出年輕化、專業化的特點，分管業務的經營班子成員比例明顯提升。
二是新機制。今年以來，在股東等各方的大力支持下，公司推進了領導班子考核薪酬激勵約束機制改革。其核心就是對標上市券商平均ROE水平，採取相應的激勵約束機制，充分調動經營班子的積極性。
三是新戰略。公司制定了2021年至2024年發展戰略規劃，目標是在規模實力和經營效益上力爭接近行業第一梯隊水平。我們圍繞資本、人才、機制三個核心方面展開，即推動資本補充、人才隊伍建設和市場化機制建設，同時進一步加強公司的合規與風險管理。
四是新舉措。公司在經營機制上提出“兩提升、兩穩固、一突破”，即提升投行業務與財富管理業務的規模和水平，穩固投資業務與資產管理業務的品牌和優勢，並在金融科技賦能業務上取得突破。
金文忠還表示，上半年公司取得的經營業績表明，公司的經營思路和舉措是卓有成效的。未來將繼續堅定的執行這些發展戰略，有效服務於實體經濟發展和社會財富管理，實現公司業務規模和ROE的提升，提升公司在行業內的地位和市場競爭力，爭取早日進入頭部券商行列。
收入結構均衡，近4年平均現金分紅比率近51%
東方證券主營業務的收入結構較為均衡。東方證券副總裁、財務總監張建輝表示，從各業務分部的收入結構看，剔除大宗商品交易收入及其他的影響後，公司資產管理板塊收入貢獻佔比33.2%，財富管理業務收入貢獻佔比30%，自營板塊與投行板塊分別在23.7%和9.5%。
資產、負債結構方面，截止2021年6月30日，公司資產總額為人民幣3113億元，總負債2502億元，公司資產負債率為73.7%，較上年末增加0.57個百分點，槓桿率整體保持穩定。
張建輝表示，“公司會進一步做好資產負債配置、優化管理，提高資金使用效率，降低負債融資成本，努力提升公司整體的ROE水平。”上半年，東方證券加權平均淨資產收益率（ROE）為4.60%，同比增加1.80個百分點。
東方證券一直注重現金分紅回報，2020年度，東方證券派發現金股利近17.5億元，分紅率高達64%。2017年至2020年，東方證券近四年平均現金分紅比率近51%。
資產管理業務保持領先
東方證券的資管業務主要通過東證資管、匯添富基金、東證資本來開展相關業務。
截至2021年6月底，東證資管受託資產管理總規模3525.88億元，受託資產管理業務淨收入行業排名第1位。其中，公募基金管理規模2602.03億元；旗下長期封閉權益類基金規模達到1031億元，佔東證資管所有權益類基金規模的比重達到63%。
東證資管的產品投資業績保持行業前列，近五年股票投資主動管理收益率206.21%，排名位於行業首位。近五年固定收益類基金絕對收益率為28%，排名行業第十。
2021年上半年，東證資管實現營業收入19.70億元，淨利潤6.65億元。東證資管的資產管理業務淨收入連續多年排名行業第一。
截至2021年6月底，匯添富基金資產管理總規模突破1.2萬億元。其中，公募基金規模超9500億元，較年初增長14%；二季度末非貨幣理財公募基金月均規模達6058.15億元。
2021年上半年，匯添富實現營業收入46.07億元，淨利潤15.70億元。目前不論是從規模或收入來看，匯添富基金均為滬上領先的基金公司。金文忠提到，“我們認為公募基金行業將面臨着更大的機遇和挑戰，其中投資管理能力突出、綜合實力領先的頭部公募基金機構將在競爭中更具優勢。”
截至報告期末，東證資本在管基金51只，管理規模約人民幣167.87億元，投資領域主要佈局“硬核”科技，投資於TMT、先進製造、醫療健康、新能源等高科技行業。
自科創板開板以及創業板註冊制以來，東證資本所投項目中，共申報了14家科創板IPO和9家創業板IPO，其中共有12家成功上市。
今年五月二十五號，上海市發佈了《關於加快推進上海全球資管中心建設的若干意見》的通知，其中提到支持符合條件的基金公司在多層次資本市場掛牌上市，拓展境內外業務。
而對於匯添富基金是否考慮上市事宜，東方證券董秘王如富表示，“上市是基金公司未來做優做強的重要手段和戰略方向。伴隨基金業務的快速發展，基金公司在科技能力打造、人才團隊建設、國際化發展等方面將面臨着一定的資本金需求。我們相信未來國內資本市場有望迎來第一家上市的境內基金管理公司。我們會持續關注基金公司上市方面的政策進展，在將來條件成熟的情況下推進這方面工作。”
代銷收入3億，同比增加159%
2021上半年，公司證券經紀業務收入市佔率1.76%，較去年同期增長14.41%。報告期內，公司累計新增開户數21.01萬户，同比增長58.06%。
東方證券實現財富管理事業部制改革，深入推進經濟業務向財富管理轉型發展，以金融產品代銷為抓手。報告期內，東方證券權益類產品銷售規模177.13億元，同比增長139.2%，產品相關收入達4.76億元，其中代銷收入2.99億元，同比增加159%。
東方證券副總裁徐海寧表示，“公司財富管理轉型是成體系化、漸次推進的。六年多來，我們逐漸從商業模式的構建、人才隊伍的建設、線下網點和渠道的鋪設、中台專業能力的建設、扁平化和平台化組織管理體系的搭建到以產品保有、產品收入、財富客羣開發為核心的KPI考核導向等一系列系統性變革，初步形成了東方證券財富管理轉型的先發優勢。”
東方證券堅持長期投資、價值投資理念，引導客户提升持有周期。截至報告期末，主動管理權益類產品保有規模達到人民幣506.49億元，較期初增加30.53%，含ETF權益類產品保有規模達到人民幣561億元，較期初增加18.11%。
根據中國基金業協會披露的數據，東方證券2021年二季度股票+混合公募基金保有規模為494億元，環比增幅41.95%，在券商中排名第5位；非貨幣市場公募基金保有規模為505億元，環比增幅43.47%。
除了代銷業務外，東方證券在機構業務、私人財富、基金投顧等方面均有所建樹。東方證券積極拓展機構客户，統籌財富管理、研究、交易、衍生品、託管、系統科技等業務資源，打造機構客户全業務鏈的服務生態。在私人財富方面，東方證券向高淨值客户推出“美麗東方-財富100”資產配置服務和家族辦公室服務。報告期內，東方證券還獲批公募基金投顧業務資格。
在期貨行業大發展的背景下，東證期貨上半年創造了歷史最佳經營業績，半年度ROE達到7.17%，按成交量口徑的市場佔有率排名行業第一。