本文來源：時代財經 作者：武佩璇
由於此前招商證券（600999.SH）的系統異常問題，7月12日，證監會向招商證券出具了兩封警示函。
其一是因為招商證券在5月16日的網絡安全事件中出現的相關係統故障反映了公司內部管理存在漏洞等問題，證監會向公司出具了警示函；其二則是證監會將責任壓實到個人，對招商證券的3位相關責任人胡滔、鄧曙光、陳卓，採取了出具警示函的行政監管措施。
這也是監管機構年內首次針對同一事件向公司和個人共同出具警示函。
招商證券對此向時代財經回應稱，公司將以此為鑑、積極整改，全面提升系統的穩定性和安全性，為客户提供更好的交易體驗。
而在不久前的6月29日，安徽證監局也對國元證券出具了警示函，原因則是由於手機交易系統出現故障未能及時報告。
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年內兩次系統異常
證監會在警示函中所稱的“5月16日網絡安全事件”，具體是指招商證券在5月16日開盤前後持續了十餘分鐘的一次系統故障。
當時有不少投資者在社交平台表示，登陸招商證券系統異常並且無法交易。事件發生後相關話題迅速衝上微博熱搜。當時，招商證券相關負責人對時代財經表示，“系統在早上出現了部分用户無法登陸的情況，並且大部分異常發生於盤前。”
5月16日10點20分，招商證券公佈稱，已經恢復正常。
這次系統異常情況引起了市場極大關注，原因是在此兩月前的3月14日，招商證券才因為系統成交回報處理延遲，導致投資者交易受到影響。
3月14日的系統故障表現為交易實際上完成但投資者卻不知情，該異常可能導致投資者重複交易，故障於中午得到緩解，下午開盤後交易逐漸恢復正常。
發生上述故障後，4月1日，深圳證監局便向招商證券發佈行政監管措施，要求其強化研發、測試、上線升級變更及運維管理，保障信息系統安全平穩運行。同時，深圳證監局要求招商證券對此次事件相關責任人員進行責任追究，於三個月內完成上述整改並向證監局報送整改報告。
未曾想到，5月份，招商證券系統再度發生故障。
7月12日，證監會對招商證券出具了兩封警示函，分別針對公司以及三位直接責任人。在對個人的處罰上，證監局表示，胡滔作為公司總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任。
事實上，頭部券商們對於信息技術的投入在近兩年都有很大增長，數字化治理能力也得到了進一步增強。
以招商證券為例，中證協發佈的券商業績排名顯示，其2021年的信息技術投入近12.78億元，在105家券商中排名第五。
2021年券商信息技術投入排名。截圖來源：中證協網站
2020年時，招商證券的信息技術投入為10.33億元，2021年的投入金額同比增長了23.72%。
而從信息技術投入與營收佔比來看，2021年招商證券該指標為6.7%，相比2020年7.02%的投入比例有所減少，排名也從13位降到了第19位。
2021年券商信息技術投入佔營業收入的比例排名。截圖來源：中證協網站
據一季度財報顯示，招商證券錄得營業收入36.96億元、歸母淨利潤14.9億元，分別同比下降了38.01%和42.99%。以歸母淨利潤來看，招商證券在49家上市券商中排名第九，而其去年同期排名第五。
同時，時代財經在某大型招聘網站上看到，招商證券正在大力招聘相關技術人員，如後台開發架構師、移動開發架構師以及前端、後端的開發人員。
招商證券的招聘信息。圖片來源：招聘平台
系統故障成為券商“頑疾”
雖然券商對於信息技術投入的重視程度不斷加深，但類似系統故障問題依然屢屢出現。據公開信息查詢，今年以來不只有招商證券一家因系統故障領罰。
2022年6月29日，安徽證監局對國元證券出具警示函，涉及問題主要在於公司手機客户端交易軟件在系統升級、變更上線前未進行充分測試，並且在6月13日發生故障後未能及時向證監局報告。
2022年4月7日，北京證監局公佈對首創證券採取責令改正監管措施決定。北京監管局表示，首創證券於2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》第十二條規定，該事件達到較大信息安全事件標準。
經北京證監局事後調查發現，首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日誌及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。
對此，華南某券商營業部負責人對時代財經表示，現在很多券商的系統依然是外包，這也使得系統缺少個性化、不太穩定。“但現在很多頭部券商都在做自己系統的研發並且招募大量工程師，這一點上頭部券商具有比較明顯的優勢。目前來看，自建系統雖然投入較大，但更加安全。”
據瞭解，目前在A股，恆生電子（600570.SH）與各類金融機構合作較多，提供技術與系統支持。恆生電子曾在公開場合表示，其在證券行業終端APP方面的合作客户已經超過40家。