最後一輪通關測試完成 券商“枕戈待旦”迎創業板註冊制首日大考

明天,創業板註冊制將開閘,18家首批企業將集體亮相,與此同時,創業板所有股票將實行漲跌幅20%機制。

對於券商而言,明天也將是一個充滿考驗的日子,無論是交易系統、風控機制還是投資者服務等方面,都將迎來新的挑戰。

21世紀經濟報道記者瞭解到,週六,最後一輪通關測試已完成,該測試旨在模擬創業板交易業務首日啓用場景。

而為了迎接週一創業板註冊制“大考”,各家券商也已“枕戈待旦”,不少券商成立了特別小組,隨時應對首日可能的突發情況。

最後一輪通關測試完成

“交易所之前已經進行了多輪的測試,準備得比較充分,最後一輪主要是模擬首日交易情況,情況也很順利。”廣發證券一位人士對記者表示。

測試方案顯示,最後一輪測試主要模擬創業板改革並試點註冊制的交易業務啓動首日場景。通過模擬創業板股票交易、非交易等業務的委託申報、成交回報、行情接收、清算交收和投資者適當性管理、市場化轉融通等業務處理過程,檢驗市場參與各方技術系統的正確性。

此次重點測試內容包括八大方面:投資者的創業板交易權限管理,創業板註冊制股票、創業板核准制股票及創業板主題基金的現貨集中競價交易、盤後定價交易、轉融通證券出借、轉融券、融資融券、協議大宗交易等業務。

“部分內容和此前科創板有點類似,不過創業板的體量更大一些。主要還是對交易系統的容量考驗會比較大,大部分券商都進行了擴容,要進行一些調試等。”上述人士介紹。

而為了要迎接明天的首日考驗,除了硬件上的系統擴容和升級外,不少券商還組建了特別小組。

“我們公司成立了一個應急小組,由領導帶隊,首日會全日值守,包括技術、後台、營業部等各部門人士組成。”一位深圳地區券商人士表示。

“首日的情況,主要擔心的是一些技術系統方面的原因,例如會不會交易過熱,導致系統崩潰等等。我們技術部門的同事都是隨時待命,遇到緊急情況可以即時處理。營業部的同事也會保持和客户的溝通工作,近期一直在發送相關的創業板首日風險提示信息等。”上述人士稱。

風控挑戰

除了交易系統測試等物理硬件準備外,實行註冊制之後,創業板股票的部分風控機制也與此前有所不同,各大券商也已為此做了較為周全的準備。

記者瞭解到,部分券商已修訂了創業板兩融風控指標,將於24日實行。不過從目前瞭解到的情況來看,各大券商實施的標準並不統一。

有券商規定,維持擔保比例低於180%的,將無法進行擔保物買入或融資買入試點註冊制證券交易;不過有些券商的規定則是150%。

“有些券商在科創板開板時是180%,後來就放開到150%,估計創業板情況也可能會差不多,要看看市場運行的情況如何。”一位券商營業部人士表示,“從科創板情況來看,其實兩融情況還算平穩,預計創業板也有可能類似。”

不過對於投資者而言,可能會造成部分不便。

“部分投資者之前一直有進行融資業務,風控初期收緊確實有一定影響,尤其創業板股票比較多。所以我們最近也在和投資者進行溝通,在具體執行中可能會有更靈活的做法。”上述營業部人士表示。

上述營業部人士表示,為了更好地應對創業板首日的情況,他們週末也在加班加點,和投資者保持溝通。“創業板註冊制首日客户能否交易得順暢,也是對我們投資者服務能力的一項考驗。”

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