海通證券被立案調查，發生了什麼？

因持續督導ST瑞德工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，海通證券被證監會立案調查。記者梳理發現，年初至今，這家機構被處罰不斷。同時，評級地位還不保，其成為唯一落入B類的頭部券商。

因財務顧問業務環節中涉嫌違法違規，頭部券商海通證券被證監會立案調查。儘管上半年業績表現亮眼，但海通證券年初至今處罰不斷。頻頻收罰單、評級地位不保的背後，合規問題敲響警鐘，展業質量面臨考驗。

Wind數據顯示，截至9月8日收盤，海通證券報收13.67元/股，股價下跌1.01%，總市值1534億元。

被證監會立案調查

9月8日，海通證券發佈關於收到中國證券監督管理委員會（下稱“中國證監會”）立案告知書和調查通知書的公告。

公告內容顯示，海通證券於9月7日簽收了中國證監會下發的《立案告知書》和《調查通知書》，因公司在開展西南藥業股份有限公司（現奧瑞德光電股份有限公司，證券簡稱為ST瑞德）財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，根據《中華人民共和國證券法》等法律法規，中國證監會決定對海通證券進行立案並調查相關情況。

海通證券表示，公司將全面配合中國證監會的相關工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

8月26日，海通證券發佈半年報，成績可謂亮眼：上半年實現營收234.71億元，同比增長31.95%；淨利潤81.7億元，同比增長49%。

中航證券研報顯示，上半年，海通證券實現經紀業務收入51.89億元，同比增長4.92%；實現交易與機構服務業務收入64.73億元，同比增長36.92%；實現資產管理業務收入24.16億元，同比增長36.98%。

2021年上半年，海通證券實現投行業務手續費淨收入30.08億元，同比增長45.6%。

股權融資方面，公司完成35個股權融資項目，共募集402.7億元，同比增長256.69%。其中，完成IPO項目22單，發行金額165.3億元，同比增長239.43%，發行數量和金額均位列市場第二，包括11單科創板項目和7單創業板項目掛牌，市場排名第一。

頻收罰單，合規敲警鐘

儘管上半年業績表現亮眼，但海通證券年初至今被處罰不斷。

3月24日，證監會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防範風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書，採取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管採取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員採取認定為不適當人選2年等監管措施。

從2020年7月始，證監會網站新設了“投行業務違規處罰信息”一欄，集中公佈投行處罰信息。在被處罰的券商中，海通證券的“成績”位居榜首。

截至2021年9月7日，證監會共發佈99條投行業務行政處罰類違規處罰信息，其中涉及券商30家。而海通證券在過去一年的時間裏，共被處罰6次，其中包括5次警示函，1次監管談話。

8月6日，證監會公佈了12條處罰信息，共涉及7家券商，海通證券被點名兩次。

根據處罰函件，海通證券及四名保薦代表人江煌、張舒和李明嘉、朱文傑在申請非公開發行股票過程中，發行人報送的非公開發行股票申請文件中，發行預案披露的認購對象的間接股東股權結構，與發行保薦工作報告載明的公司股權結構不一致，受到證監會出具警示函監管措施的處罰。

頻頻收罰單的同時，評級地位還不保。今年7月，證監會公佈了2021年證券公司分類結果。海通證券成為唯一落入B類的頭部券商。而在此之前，海通證券已連續四年被評為AA級。

截至9月8日收盤，海通證券報收13.67元/股，股價下跌1.01%，總市值1534億元。

記者：王媛媛

編輯：陳偲