近日，中國證監會北京監管局公佈了一則行政監管措施決定書，方正證券時隔一月再次收到罰單。
據決定書顯示，經查，方正證券北京豐台西局欣園證券營業部員工向客户提供投資建議時，未對潛在投資風險進行提示，營業部負責人及合規管理人員合規意識不強、不能識別上述行為的合規風險，營業部存在合規管理不到位的問題。
上述情況違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2010〕27號）第十九條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第六條第（四）項的規定。
因此根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，北京證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施。並要求其應當加強合規管理，提升員工合規意識，規範執業行為，勤勉、審慎地為客户提供證券投資顧問服務。在收到決定書之日起15個工作日內向北京證監局提交書面整改報告。
據悉，本次處罰距上次方正證券收到罰單僅時隔一個月，而上次罰單的原因同樣來自營業部。6月5日浙江證監局公開的決定書顯示，方正證券紹興勝利東路證券營業部負責人因在任職期間存在私自違規為客户的融資活動提供介紹或者其他便利的行為被出具警示函。
一季度業績同比大幅下滑 曾因年報遭上交所問詢
方正證券官網顯示，方正證券是中國首批綜合類證券公司，2011年於上海證券交易所上市（股票代碼：601901）。截至2019年12月31日，公司總股本82.32億股，總資產1365.95億元，淨資產394.80億元。下設子公司7家，分公司25家，證券營業部338家，期貨分支機構36家。
據天眼查顯示，方正證券排名前三的股東分別為北大方正集團有限公司，持股比例27.75%;北京政泉控股有限公司，持股比例21.86%；香港中央結算有限公司，持股比例17.79%。
現任董事長為施華，2018年9月經湖南監管局批覆正式擔任方正證券董事長。
現任總裁為何亞剛，生於1964年5月,2003年進入方正證券，曾任方正證券總裁助理、副總裁、子公司董事長、執委會委員等多職，2015年7月起任方正證券總裁一職。
另據4月24日方正證券披露的一季報顯示，2020年一季度方正證券實現營業收入19.36億元，同比增長4.92%；但淨利潤卻僅實現3.79億元，同比下降35.53%。另外，方正證券還曾因年報存在問題成為2020年首個因年報遭到交易所問詢的上市券商。今年5月30日，方正證券發佈公告稱收到上海證券交易所下發的問詢函，共對其提出九大問題，要求其對2019年四季度經營業績大幅虧損、控股子公司持續虧損、信用業務、資產業務、自營業務、關聯方相關業務以及拆入資金進行説明。
4.48億股票質押遭違約 計提信用減值準備3.43億
值得注意的是，近期方正證券持續近兩年的討債也終於有了結果。最終以方正證券成為ST北訊第二大股東，計提信用減值準備 3.43億元結束。
據公開資料顯示，本次討債事件事起於2017年，天津信利隆作為融入方與方正證券開展了 3 筆股票質押式回購交易，以持有的 66,635,543 股北訊集團股票（*ST 北訊，證券代碼：002359）質押給方正證券進行融資。
然而上述3 筆股票質押式回購交易於2018年8 月-9月期間均發生違約。經過多次協商及催收，融入方及各保證人均未向方正證券償還債務。因此，方正證券向廣東省深圳市中級人民法院（簡稱“深圳中院”）申請了強制執行，要求天津信利隆及陳巖、於茜茜、天津中融合科技有限公司等被執行人立即償還欠付公司的股票質押式回購交易融資本金合計44,794 萬元及相應的利息、違約金、實現債權和質權的費用等全部債務。2019 年5 月，深圳中院立案執行。
同年12 月，深圳中院裁定強制拍賣、變賣天津信利隆持有的 66,635,543股*ST 北訊股票以清償債務。但最終因股票拍賣、變賣均流拍，深圳中院裁定將上述股票作價 91,669,184 元抵償給方正證券所有，同時深圳中院認為，本案質押股票已處分完畢，仍不足清償申請執行人債務，申請執行人也未能提供可供執行人財產線索，本次執行程序無法繼續，可予以終結，需要等待繼續執行的條件成就後再重新啓動。
2020 年 6 月 29 日，方正證券收到《證券過户登記確認書》，上述 66,635,543 股*ST 北訊股票已過户到方正證券名下。
天眼查數據顯示，*ST北訊的第一大股東為龍躍實業集團有限公司，持有35.15%*ST北訊股權；天津信利隆為第二大股東，持股比例為9.13%。本次股權轉讓完成後，方正證券將替代天津信利隆成為*ST北訊的第二大股東。
同時截至目前，方正證券已對*ST北訊股票質押項目計提信用減值準備3.43億元。
參股子公司瑞信方正同時遭罰
另外，在方正證券不太平的同時，其參股子公司瑞信方正證券也同時遭罰。
7月1日，中國證監會發布的監管措施決定書顯示，因在保薦北京科拓恆通生物技術股份有限公司（以下簡稱發行人）創業板首次公開發行股票申請過程中存在違規行為，瑞信方正證券及袁建中、韓衞國兩人被採取出具警示函的行政監管措施。
據瞭解，瑞信方正由方正證券與瑞士信貸於2008年共同出資成立，其中方正證券出資比例66.7%，瑞士信貸出資比例33.3%。今年6月5日，方正證券曾發佈公告稱，瑞士信貸對瑞信方正的單方面增資已於6月1日完成交割，瑞士信貸持股51%成為控股股東，瑞信方正證券不再納入方正證券的合併報表範圍。