證監會:對項目撤回率高的券商進行專項核查
證監會發布《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》,其中指出,對IPO項目撤回率高的券商進行專項核查。
證監會發布保薦機構歸位盡責的指導意見
在7月9日的證監會例行新聞發佈會上,證監會機構部副主任任少雄表示,證監會發布《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》,一是建立健全工作機制,提升監管合力;二是完善制度規則,提升監管和執業的規範化水平;三是全面強化立體追責,淨化市場生態,建立投行業務違規問題台帳,對投行項目撤否率高、公司債券違約率高、執業質量低、市場反映問題多的證券公司,開展專項檢查;四是做實“三道防線”,強化機構內部控制;五是完善約束激勵機制,促進保薦機構主動歸位盡責,制定證券公司投行業務執業質量評價規則。
證監會:加大對以市值管理之名行操縱市場之實等行為的打擊力度
在今日的證監會例行新聞發佈會上,證監會稽查局副局長陳捷表示,證監會稽查執法部門強化精準發現,強化機制創新,強化行刑協作,統籌推進四方面工作,一是依託交易所大數據監控技術,加強異常交易賬户信息、違法線索綜合分析研判,提升全鏈條打擊的精準度。加大對以市值管理之名行操縱市場之實等違法行為的打擊力度;二是堅持打幕後、打組織、打網絡,通過統一指揮、集中部署、聯合辦案,形成集團作戰密切協同的執法格局。三是完善與公安機關的線索研判、數據共享、情報導偵、協同辦案等協作機制,不斷加大對證券違法犯罪的打擊力度。四是堅決落實新《證券法》以及《刑法》修正案(十一)相關規定,着力構建行政、刑事、民事、的全方位立體式追責體系。
證監會:將密切關注市場動態、密切關注賬户聯動
在今日的證監會例行新聞發佈會上,證監會稽查局副局長陳捷表示,將密切關注市場動態、密切關注賬户聯動、密切關注異常交易,依法依規嚴肅查處操縱市場和內幕交易等行為。
證監會:嚴厲打擊四類操縱市場、內幕交易案件
在今日的證監會例行新聞發佈會上,證監會稽查局副局長陳捷表示,證監會嚴厲打擊的操縱市場、內幕交易主要表現為:一是上市公司實際控制人與市場掮客、操縱團伙形成利益共同體,內外勾結,合謀“坐莊”炒作本公司股票。二是通過連續交易等手段操縱流通市值較小的股票,惡意“炒小、炒差、炒新”,造成相關股票價格在短時間內暴漲暴跌。三是操縱團伙利用股市“黑嘴”誘騙投資者高價買入股票,同時其反向賣出相關股票非法牟利。四是法定內幕信息知情人濫用信息優勢從事內幕交易,有的在重大事項公告前突擊買入,有的在業績預虧、商譽減值等利空信息發佈前精準減持,還有的非法泄露內幕信息導致窩案、串案發生。
證監會:2020年以來操縱市場、內幕交易類案件罰沒金額超50億
在證監會例行新聞發佈會上,證監會稽查局副局長陳捷表示,證監會嚴厲打擊操縱市場、內幕交易等證券違法活動。2020年以來,證監會依法啓動操縱市場案件調查90起、內幕交易160起,合計佔同期新增案件的52%;作出操縱市場、內幕交易案件行政處罰176件,罰沒金額累計超過50億元;向公安機關移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內幕交易123起,合計佔移送案件總數76%,移送犯罪嫌疑人330名。