知悉內幕還賠錢，怎麼做到的？
8月9日，深圳證監局公佈了一則本月3日發佈的行政處罰決定書，對象是一位業內知名的私募從業者——深圳市遠致富海投資管理有限公司（下稱“遠致富海”）前總經理程厚博。
這份行政處罰決定書顯示，深圳證監局對程厚博內幕交易深圳市京泉華科技股份有限公司（下稱"京泉華"）、麥克奧迪電氣股份有限公司（下稱"麥克奧迪"）股票違規交易行為進行了立案調查、審理，此次內幕交易的信息也是涉及到這兩家公司的實際控制人轉讓公司控制權。
有趣的是，作為內幕知情方，程厚博在知悉內幕的情況下，並沒有盈利、反而在買賣股票的過程中虧損66.37萬元。而且還被深圳市證監局處以100萬元罰款。
兩家上市公司的股權轉讓
事情的經過很簡單，遠致富海時任總經理程厚博，在知悉京泉華、麥克奧迪這兩家上市公司實際控制人轉讓公司控制權的情況下，執行了內幕交易。
2020年7月20日，京泉華實際控制人張某品、竇某月與睿德信諮詢（深圳）有限公司（下稱“睿德信”）簽署《財務顧問協議》，確定擬出售京泉華股份及控制權相關安排。
2020年9月9日前後，張某品、竇某月、睿德信開始接觸控制權意向受讓方遠致富海。
從2020年9月9日至2020年10月14日這段時間內，京泉華實際控制人張某品、竇某月，和遠致富海時任總經理程厚博，完成了從接觸、到盡職調查，最終在2020年10月14日，張某品、竇某月回訪遠致富海，確定由遠致富海通過設立併購基金方式進行收購，遠致富海開始盡職調查。
2020年12月7日，京泉華第三屆董事會第十六次會議審議通過《關於豁免控股股東、實際控制人及其一致行動人自願性股份鎖定承諾的議案》，京泉華股權轉讓方與遠致富海簽署股份轉讓框架協議。
深圳證監局信息顯示，上述京泉華實際控制人轉讓公司控制權的事項屬於《證券法》第八十條第二款第八項規定的重大事件，公開前構成《證券法》第五十二條所述內幕信息。內幕信息不晚於2020年7月20日形成，程厚博通過參與商談等，不晚於2020年9月16日知悉內幕信息，系內幕信息知情人。
此外，2020年5月，遠致富海獲悉麥克奧迪實際控制人有意轉讓控制權。6月5日，程厚博與麥克奧迪方接觸，請其轉告麥克奧迪實際控制人，遠致富海有收購意願。
2020年6月11日，遠致富海通過中間人將《遠致富海合作意向》交給麥克奧迪董事會秘書李某，希望轉交給麥克奧迪實際控制人陳某欣和主要股東授權代表楊某聲，促使雙方溝通控制權轉讓事宜。
6月18日，陳某欣、楊某聲同意7月2日與程厚博等進行視頻溝通，不晚於2020年7月1日上午，程厚博通過遠致富海投資經理知悉該事項。
但與此同時，自2020年6月29日開始，麥克奧迪實際控制人同時也在與北京亦莊投資控股有限公司（下稱“亦莊控股”）商談控制權轉讓事項。2020年12月19日，陳某欣、楊某聲與亦莊控股簽署股份轉讓協議。次日，麥克奧迪披露《關於公司主要股東簽署股份轉讓協議暨公司控制權擬發生變更的提示性公告》，稱麥克奧迪控股股東麥克奧迪控股有限公司和主要股東香港協勵行有限公司與亦莊控股簽署了《麥克奧迪（廈門）電氣股份有限公司股份轉讓協議》。
值得注意的是，和京泉華不同，雖然程厚博並沒有獲得麥克奧迪實際控制權。但上述公司控制權轉讓的內幕信息，是不晚於2020年6月18日形成，程厚博通過參與溝通商談等，不晚於2020年7月1日上午知悉內幕信息，系內幕信息知情人。
賠了夫人又折兵
深圳證監局官網顯示，本案內幕信息形成後，程厚博實際控制“張某某”證券賬户（系國信證券賬户，於2013年2月22日於國信證券股份有限公司深圳中心路證券營業部開立），於2020年10月16日~12月1日買入“京泉華”股票12.51萬股，買入金額204.33萬元；並於2020年7月1日~11月26日買入“麥克奧迪”股票61.60萬股，買入金額573.89萬元。2021年4月2日~16日，程厚博賣出全部“京泉華”“麥克奧迪”股票。
經委託深圳證券交易所計算，程厚博涉嫌內幕交易“京泉華”“麥克奧迪”股票的違法所得分別為-483251.66元、-180449.14元，合計-663700.80元。
證監局官網信息顯示，程厚博上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，已構成《證券法》第一百九十一條第一款所述違法行為。
依據《證券法》第一百九十一條第一款規定，證監局決定：對程厚博處以100萬元罰款。
換句話説，程厚博在此次交易過程中，不僅沒有獲利，反而連帶罰款一起、虧損了166萬元。可謂賠了夫人又折兵。
在2020年10月16日至2021年4月16日這6個月期間內，京泉華股價累計下挫23.47%；而在2020年7月1日至2021年4月16日期間內，麥克奧迪股價累計下跌6.60%。作者：徐宇