近兩個月18家券商領25張罰單 監管直指六項違規行為

　　本報訊媒體人 王思文

　　近一年來，監管部門連續颶風行動，嚴厲打擊中介機構違法違規行為。據《證券日報》媒體人統計數據，近兩月內，18家券商因業務違規“吃”下監管部門下發的25張罰單。

　　從處罰原由看到，25張罰單中，8張罰單窗對營業部內控制度不完善，6張罰單為證券專業人員違規進行證券交易被處罰，4張罰單是因資管業務違規被處罰，3張罰單是新三板證券承銷商業務違規被處罰，2張罰單為研究室因廉潔從業疑問受到處罰，還有2張是因券商股權管理違規被處罰。

　　最近兩月，券商營業部成為監管嚴查的重點。從上述處罰結果看，被罰營業部的突出疑問主要包括：專業人員違規債券代持、非專業人員違規開展客户、異常交易監控分析不到位、對開通新三板股票期權交易權限的客户適當性管理不到位、營業部負責人未現先向監管備案、互聯網渠道行情分析軟件中斷等違規行為。

　　證券專業人員被處罰的突出疑問主要包括擅自售銷金融產品、零風險交易或違法買賣股票、違背客户觀念買賣基金、擅自改動客户資源等違規行為。其中，專業人員零風險炒股的現象極為嚴重，近兩月近年來已有2位專業人員因替客户辦理證券回購、交易操作行為而被罰沒近400萬塊。

　　在商業利益下，總有部分證券專業人員對話框挑戰法規道德底線，但終極均被監管部門給予處罰，甚至寡廉鮮恥。近期，各省首例“偽造申請型”操縱證券市場犯罪刑事案件進行再線審理辦法進行了一審公開宣判，唐某甲以操縱證券市場罪判罪刑期三年五個月。

　　深圳漢朝首都律師行授薪桑聖元在接受《證券日報》媒體人彩訪時表述，“此案的處置具有重要意義。先要，威懾了販毒分子，誤報股票市場參與人必須依規參與活動，違法必究，施暴者必須嚴厲打擊。另一方面，為查處某些刑事案件積澱了經歷，為某些刑事案件的處置踐行了好榜樣，此案具有標誌性建築意義。第四，對製造行業嚴以律己管理具有積極意義，製造工業協會進行此案可以警示教育信息，嚴格執行股票市場性制度依規生產經營。”

　　一家大型券商營業部負責人在接受《證券日報》媒體人彩訪時表述，“總部對營業部的廉潔從業要求愈發嚴格了，尤為是內部控制制度，開户審核、客户適當性安全管理的處置上，常常會定期檢查。相比之下，監管部門執法趨嚴是非常好的趨勢，便於業內長期低度惡性腫瘤未來發展。”

　　基金子集團公司和投製造行業務違規主要密集在兩個各個領域：一是新三板證券承銷商承銷商業務違規，相關券商均是在出任新三板上市證券承銷商代表人歷程中未勤謹盡責，對融資方客户信用風險、應收賬款回收利用等狀態的核查不充分而領到罰單；三是十幾位資管業務隨時責任人員因集團公司資管業務未勤謹盡責和信息披露不似時而受罰。

　　特別注意的是，近期因券商股東抵押疑問而被罰的狀態也有所提升，類似罰單當即在業內比效罕見。據《證券日報》媒體人觀測，近兩月內，已有2家券商因集團自然人股東抵押券商股權或超比例增加券商股權卻未現時報告監管部門而被罰。

　　此外，在3月份鬧得甚囂塵上的券商“電話門”時件也以窗口指導下發2張罰單而收場。其中，該時件的當時人研究員被窗口指導認定為“不適當人員”給予重罰，要求其在2020年3月27日至2023年3月26日期間不得出任與證券、非現場開户業務相關的工作職務或實際履行上述崗位責任。