財聯社（深圳，記者 黃靖斯）訊，“證券行業人才隊伍專業化建設初見成效，呈現出年輕化、專業化、高學歷、國際化等特徵，人才隊伍的素質、結構及穩定性不斷優化和提升。”中國證券業協會會長安青松在金融街論壇發言中，最新描摹出一幅證券人才隊伍發展圖鑑。
今年來證券從業人數繼續維持擴容趨勢，截至10月25日，從業人數達到34.26萬人，較年初增長9974人，重新站上34萬大關。註冊制改革、保代新規雙重推動下，保代人數較年初擴容最明顯，大增14.72%至7334人，突破7000大關。崗位越來越受歡迎的同時，其學歷含金量依舊——碩士研究生以上學歷的佔比高達80%。
具體而言，保代人數排名前10的券商分別是：中信證券（491人）和中信建投（476人）、中金公司（393人）、海通證券（320人）、華泰聯合（310人）、民生證券（288人）、國泰君安（283人）、國信證券（272人）、招商證券（222人）和國金證券（217人）。
“北交所落地後，未來投行人才將進一步擴容。”資深投行人士王驥躍向記者表示。據不完全統計，包括申萬宏源、民生證券、開源證券、太平洋證券等在內的多家券商正打造北交所服務團隊，或真金白銀投入，或加速招兵買馬，或抓緊人才培訓，力求在新市場中搶佔先機。
保代繼續擴容，Top20券商佔比超六成
東財choice數據顯示，今年來保代從業人數繼續擴容，較年初大增14.72%至7334人。截至10月25日，22家券商保代人數已過百，保代超過400人的券商有2家，年初為0；保代達到300人以上的券商有5家，年初只有2家；200人以上的有10家，年初為9家。
具體來看，中信證券（491人）和中信建投（476人）保代人數分列第一、第二名，500人規模已近在咫尺，這也是唯二保代人數超過400的券商；人數位居前10的券商還有：中金公司（393人）、海通證券（320人）、華泰聯合（310人）、民生證券（288人）、國泰君安（283人）、國信證券（272人）、招商證券（222人）和國金證券（217人）。
數據顯示，Top 20券商保代人數達到4774人，佔總數比例超過65%；此外，頭部效應還體現在大中型投行對保代人才的吸引力上。和年初相比，66家券商保代人數有所增加，其中中信證券（125人）、中金公司（114人）和中信建投（109人）較年初擴容人數均超百人；保代人數明顯增長的還有：海通證券（41人）、東吳證券（40人）、華泰聯合（40人）、國泰君安（35人）和中原證券（34人）。
除此之外，3家券商保代人員實現了從無到有的突破，分別是星展證券、華寶證券和大和證券；2家券商保代人數較年初實現翻倍，分別是江海證券（20人）和中郵證券（10人）；保代人數較年初增速超過八成的券商還有財信證券、金圓統一證券、國海證券和中原證券。
和行業擴容大勢相反的是，30家券商保代人數較年初逆勢下滑，其中人數流失較多的有華西證券（-16人）、方正證券（-12人）、華龍證券（-9人）、萬聯證券（-8人）、東海證券（-8人）。
北交所成保代擴容催化劑
北交所開市漸進，未來將提振券商投行、經紀等多項業務，各投行之間也展開新一輪業務大比拼，其中包括人才隊伍打造。“北交所落地後，未來投行人才將進一步擴容。”資深投行人士王驥躍認為。
事實上，包括申萬宏源、民生證券、開源證券、太平洋證券等在內的多家券商正致力打造北交所服務團隊，力求在新市場中搶佔先機。
申萬宏源為業內首家高調官宣“專精特新”戰略的券商，除了真金白銀投入“專精特新”企業做市，還將組建超300人的北交所專業服務隊伍，全面構建從“研究+投行+投資+基金+做市+財富管理+衍生品”的中小企業服務全產業鏈。以投行端為例，通過行業團隊和區域團隊，提供專業化的投行服務，全力支持專精特新企業進入北交所上市。
作為新三板業務中的佼佼者，開源證券在人才招聘上同樣加足馬力。一方面，公司正在大力招聘新三板人才，尤其是願意服務於中小企業的人員；另一方面，提高現有投行人員的待遇，留住現有人才；同時，還將加強現有投行人員執業能力培訓，提高投行人員專業性。
為配合北交所業務發展，民生證券在人才隊伍建設上力求搶佔先機，包括設置靈活的招聘條件，全面招聘業務、質控、發行承銷等人才。一方面以招聘經驗豐富的員工為主，同時也適當招聘三年以下工作經驗新人，以老帶新，支持北交所業務發展。
第三方招聘平台顯示，太平洋證券最新發布了新三板業務項目承做一崗，該崗位的任職要求為財務會計、法律、金融等相關專業碩士以上學歷，此外需具有兩年以上會計師事務所或律師事務所從業經歷、從事證券相關業務，具備一年以上新三板工作經驗者優先。
記者同時瞭解到，某華南券商也開啓了針對北交所業務的內部招聘，主要職責為面向創新企業客羣推動北交所、新三板等業務的承攬或承做業務，公司內部有股權業務經驗的員工均可報名。
某家位於廈門地區的券商也針對新三板業務崗位發佈招聘計劃，招聘要求為具備3年以上會計師事務所審計經驗或者券商投行業務承做經驗的相關人才。
投行執業聲譽激勵與約束機制正形成
“除加快各類專業化人才佈局進程，培養適應高質量發展的人才隊伍，仍需健全證券人才執業聲譽激勵與約束機制。”安青松在論壇上強調。記者同時注意到， “聲譽”一詞在安青松發言中出現了13次，足見其分量。
關於健全執業聲譽激勵與約束機制，安青松提到三點，一是進一步完善從業人員自律管理體系，建立從業人員分類分層管理名單；二是建設從業人員執業信息庫，實現從業人員執業信息多維度的集中、查詢、統計、分析；三是將證券經營機構及其從業人員違反廉潔自律規定、職業道德、業務規範、行規公序等相關行為形成的聲譽風險納入自律管理範疇。
落實到投行端，基於保代新規，證券業協會建立了保代名單分類機制，通過分類公示保薦代表人的執業情況、專業能力水平評價情況、誠信信息、處罰處分措施情況等，對保薦代表人實施動態分類管理，三類評價結果分別是：A（綜合執業信息）、B（機構驗證類）、C（處罰處分類）。
在壓實中介機構“看門人”責任的主基調下，今年來共有21家券商的68名保代被列為C類保代分類名單，超過去年全年56名。C類保代人數排名居前的多為大中型投行，其中，海通證券C類保代數量14人排第1，國信證券6人位列第2，C類保代人數排第3至10名的是：華泰聯合（4人）、安信證券（4人）、招商證券（4人）、民生證券（4人）、西部證券（4人）、中信證券（3人）、國元證券（3人）、中信建投（3人）和中金公司（3人）。
中證協在今年8月下發《證券公司投行業務執業質量評價辦法(試行)(徵求意見稿)》，擬對券商投行業務開展執業質量評價。評價週期原則上每年開展一次，評價範圍內的證券公司和項目的執業質量評價結果分為A類、B類、C類三個等級。執業質量評價結果將影響證券公司在保薦代表人管理、現場檢查和非現場檢查頻率等方面，協會還擬將執業質量評價結果納入證券行業執業聲譽約束機制。