近期，西南證券發佈公告稱，公司收到重慶證監局對公司董事出具行政監管決定書。
證監會官網信息顯示，韋思羽在擔任西南證券董事期間，其母親於2023年5月9日買入公司股票1000股，成交金額4070元，於2023年5月10日賣出公司股票1000股，成交金額4000元。上述期間內買賣西南證券股票的行為構成短線交易，證監會重慶監管局對韋思羽採取了出具警示函的行政監管措施。
麪包財經研究員梳理財報發現，韋思羽自2022年10月10日起擔任西南證券董事，2022年從公司獲得的税前報酬為2.5萬元。
韋思羽為理學碩士，中共黨員，曾在中國科學院成都生物研究所、重慶渝富投資有限公司、重慶渝富控股集團有限公司等單位工作，曾任重慶渝富投資有限公司副總經理，重慶渝富控股集團有限公司投資管理部副總經理，重慶興農融資擔保集團有限公司董事。
因研報業務問題被出具警示函麪包財經研究員梳理發現，近一年來，西南證券及其分支機構已被監管部門開出2張罰單，主要違規事由涉及營業部內部控制及合規管理不到位、發佈研報業務等問題。
具體來看，今年6月，西南證券因研報業務問題被監管部門處罰。
證監會官網顯示，西南證券因“在發佈研究報告業務管理方面：存在內部控制及流程管理不健全，存在研究對象移出覆蓋池未履行內部審核程序、個別調研活動審批時間滯後、質控合規對投研系統平台“提示”項目下的異常情況無處理記錄等2項問題。以及在研究報告具體問題方面：存在個別研究報告觀點不審慎，依據不足；個別研究報告數據來源標註不明、數據有誤等4項問題”，被重慶證監局出具警示函。
2022年12月，西南證券吳忠裕民東街證券營業部因“未保存交易時段客户交易區的監控錄像資料；作為B型營業部，信息技術崗人員長期空缺；營業部缺少信息系統管理相關技術文檔，未執行網絡及信息系統相關管理制度；營業部個別員工存在替客户進行證券交易的行為,且營業部發現該情況後,未及時報告等問題”，被證監會寧夏監管局採取責令改正措施。
財報數據顯示，趙天才為西南證券合規總監、首席風險官，分別自2020年10月和2022年8月開始任職。趙天才2022年從公司獲得的税前報酬總額為92.15萬元。
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