文|《財經天下》週刊 週末
編輯|楊潔
(圖源:視覺中國)
3月17日，由中天國富作為保薦機構的北農大科技股份有限公司(下稱“北農大”)的IPO審核被終止，這同時也是中天國富2022年創業板保薦項目裏的首單“失利”。
(圖源:證監會官網)
此前，由於中天國富開年以來就兩次吃到罰單，也讓市場對北農大能否順利過會充滿質疑。北農大IPO被否，這對於中天國富而言，顯然不是好消息。
由於未能勤勉盡責督促浙江鑫甬生物化工股份有限公司(下稱“鑫甬生物”)按照規定履行信息披露義務，1月28日，中國證監會曾對中天國富出具警示函。
3月15日，深交所發佈了對中天國富的警示函處罰以及2名保薦代表人的通報批評。監管部門指出，中天國富對鑫甬生物新設全資子公司等相關事項核查不到位，導致鑫甬生物等招股書信息披露存在遺漏。此外，深交所還對鑫甬生物及3名簽字會計師也均進行了相應處罰。這也是深交所今年以來對IPO企業下發的首份“罰單”。
據悉，鑫甬生物招股書顯示，報告期內，公司擁有兩家控股子公司，但其中一家已經於2019年註銷。但深交所在核查中發現，公司在2021年7月設立新的全資子公司廣東鑫甬生物科技有限公司，但未能在2021年8月5日更新的招股書中披露。而在這之中，中天國富未能履行盡職調查義務，對鑫甬生物相關事項核查不到位，才導致招股書信息披露存在遺漏。
此外，鑫甬生物的發行上市申請文件裏的信息不僅存在嚴重錯誤還有多處不準確、前後不一致的情形，中天國富則對這些信息披露的核查把關不到位。
值得注意的是，在中天國富第一次吃罰單的時候，監管部門就要求中天國富應當引以為戒，採取切實措施進行整改，並對相關問題進行內部追責。
2022年1月28日，中天國富還曾發佈公告稱，由於貴州水務股份有限公司(下稱“貴州水務”)戰略發展需要，雙方終止了合作關係，中天國富不再進行對貴州水務首次公開發行並上市的輔導工作。
公開資料顯示，中天國富於2004年成立，是一家以證券承銷與保薦等為主體的公司，前身是海際證券。
但中天國富的保薦業務卻受到了市場質疑。Wind數據顯示，2021年，雖然中天國富保薦的4家企業IPO全部成功上市，但也有7單IPO項目被“叫停”，其保薦項目的撤單量也居高不下。
據財聯社報道，自創業板註冊制以來，截至2021年，中天國富在創業板上合計保薦了13個項目，當前，除3家已註冊生效、3家已問詢，剩餘7個項目中，1家不予註冊，1家終止註冊，4家被終止(撤回)，1家中止。
值得注意的是，當前監管部門也對中介承銷機構的監管愈發嚴格。證監會數據顯示，2021年，依法立案調查中介機構違法案件39起，較去年同期增長一倍以上，將2起案件線索移送或通報公安機關。
2021年4月，中天國富董事長餘維佳離職，董事長職位由李志濤接任，同時兼任總裁;但5個月後，李志濤也宣佈離職。此後，中天國富曾一度陷入“辭職潮”傳聞，涉及多位中高層和投行員工;據媒體報道，其中包括原負責投行業務的副總裁李麗芳、原監事會主席人力合規監事祝函、原負責運營資管的副總裁柯靚、原分管投資的副總裁何盛華。
也因此，中天國富證券現存的保薦項目能否順利闖關值得關注。除北農大外，中天國富證券在創業板仍有科隆新能、九州風神和達科為3個項目。隨着監管政策的趨嚴趨緊，這三個項目最後能否順利過會，市場還在拭目以待。