日前中國證券業協會發布《證券業務示範實踐第1號——證券公司運營管理信息報告機制》。7月14日，平安證券相關負責人接受中國證券報記者採訪時表示，通過線上化和數字化轉型，既可以藉助平台和技術拓展服務領域，為客户提供優質服務，同時也是大幅提升券商內部運營效率，降低成本，增強風險防範能力的重要舉措。
前述負責人表示，平安證券對中後台運營的集中程度較高，涉及大量的業務線以及諸多業務環節，管理深度和寬度較高，如何設計一種簡單、高效、合理的管理抓手來管控好客户服務、交易運行、業務風險、系統運行等核心運營內容是一項巨大的挑戰。在運營管理方面，公司近年的主要思路是通過流程自動化和管理指標化來實現數字化運營。
適逢證券業協會為提升行業運營管理水平，推動數字化運營，牽頭制定運營管理指標體系和報送機制，平安證券十分榮幸地成為試點單位之一，公司收穫頗多。
首先，吸收了最佳實踐理念，檢視並拓寬公司運營管理指標體系，進一步把上游關鍵業務變化、下游系統支持能力均納入監控，形成業務、運營、系統閉環，更能體現公司的整體運營狀況。
其次，通過與同業的深入交流與比較分析，既提升了公司對運營管理的認識，也借鑑了相應的管理經驗。
最後，通過一套完整的運營指標管理體系日常運作，從微觀層面打通了前、中、後台各個環節所涵蓋的各個部門、崗位，大幅提升了公司在日常運營問題處理過程中的聚焦程度、溝通與配合效率。