5月25日，安徽證監局公佈了一起券商員工炒股行政處罰決定書，時任國元證券亳州魏武大道營業部總經理汝某，自2006年5月28日至2019年6月11日期間，借用他人賬户從事股票交易，累計買入金額近5000萬元，最後賣出後還虧損13.75萬元。除此之外，汝某還被安徽證監局處罰8萬元。
其實，今年以來已有多家券商員工因違規炒股而受到處罰，而且不乏一些諸如營業部領導，更甚者還有券商合規管理部總經理。
炒股買賣近億元還倒虧近14萬
5月25日，安徽證監局披露的一份行政處罰決定書顯示，汝某，1972年5月出生，時任國元證券亳州魏武大道營業部(以下簡稱國元證券亳州營業部)總經理。
經查明，2004年汝某取得證券從業資格，2009年6月18日至調查日擔任國元證券亳州營業部總經理，屬於證券從業人員。
2006年5月28日至2019年6月11日期間，汝某借用“張成”普通賬户、信用賬户從事股票交易，累計買入約365萬股，買入金額約4941.9萬元，累計賣出約366萬股，賣出金額4937.8萬元，扣除佣金税費後，經交易所計算，虧損13.75萬元。
安徽證監局認為，汝某作為證券從業人員，在任職期間應當遵守2005年《證券法》有關證券公司從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定，其長期買賣股票的行為違反2005年《證券法》第四十三條的規定，構成證券公司從業人員違法買賣股票。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節，依據2005年《證券法》第一百九十九條規定，對汝某借用他人賬户買賣股票行為，處以8萬元罰款。
記者注意到，國元證券2018年年報中披露，汝某為上述營業部負責人，但在2019年年報中，汝某已不再是該營業部負責人。記者查詢中證協網站顯示，汝某自2004年1月入職國元證券後至今已有16年，目前仍在職，登記狀態為正常。
知法犯法不只是普通員工
券商人員買賣股票一直以來都是明令禁止的。今年正式實施的新證券法，再次就此予以明確：證券從業人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，並處以買賣證券等值以下的罰款。
雖然法律再三強調，但也不乏從業人員知法犯法。但是，正所謂，常在河邊走，哪有不濕鞋。除了前述國元證券汝某外，今年以來已有多家券商員工因違規炒股而受到處罰，而且不乏一些諸如營業部領導，更甚者還有合規管理部總經理。
比如今年4月證監會披露，自1997年起，羅蓓在申銀萬國證券衢州縣西街營業部(2015年，營業部更名為申萬宏源證券衢州縣西街營業部)工作。2009年，羅蓓擔任副總經理，同時兼任營銷總監，2007年12月，羅蓓取得中證協執業證書。
2013年5月30日，“羅某”證券賬户在申萬宏源證券衢州縣西街營業部指定交易。截至調查日，羅蓓使用“羅某”證券賬户交易股票金額1.1億元，獲利164.5萬元。然而，證監會最終沒收了羅蓓違法所得164.5萬元，並處以164.5萬元的罰款。
除此之外，今年年初，證監會披露顯示，綦韜自2004年5月起任職於東北證券，2004年11月19日取得證券從業資格，2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計部擔任總經理，2013年12月至證監會調查期間在東北證券擔任職工監事。
據證監會調查，在2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用“李某”賬户，違法買賣“隆華節能”等股票，交易金額7154.7萬元，盈利70萬元。當然，最終，證監會沒收綦韜違法所得70萬元，並處以70萬元的罰款。
對於以上違規炒股行為，有券商合規人員對此表示，此類問題事實上是券商員工行為缺乏監督造成的，並制度缺失。因此，解決此類問題必須依靠合理配置合規人員，加強員工行為管理等措施。